证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2019-026
长江证券股份有限公司
第八届董事会第二十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、公司第八届董事会第二十六次会议通知于2019年4月3日以邮件形式送达各位董事。
2、本次董事会会议于2019年4月18日在武汉以现场结合电话的方式召开。
3、本次董事会会议应出席董事11人，7位董事现场出席会议并行使表决权，董事金才玖、独立董事田轩电话参会并行使表决权。独立董事王瑛、王建新因工作原因无法现场出席会议，授权独立董事温小杰代为行使表决权并签署相关文件。
4、本次会议由董事长李新华主持。
5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况
本次董事会会议审议通过了如下议案：
（一）《公司2018年度董事会工作报告》
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2018年年度股东大会审
议。公司2018年度董事会工作报告详见2019年4月20日发布在巨潮资讯网的《公司2018年年度报告》第八节相关内容。
（二）《公司2018年度经营工作报告》
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。
（三）《公司2018年度财务决算报告》
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2018年年度股东大会审议。
（四）《公司2018年年度报告及其摘要》
本报告全文及摘要详见公司于2019年4月20日在巨潮资讯网披露的《公司2018年年度报告》和《公司2018年年度报告摘要》。独立董事对本报告出具了独立意见。
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2018年年度股东大会审议。
（五）《公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
《公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金存放与使用情况的鉴证报告》、联席保荐机构出具的《国泰君安证券股份有限公司、长江证券承销保荐有限公司关于公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》于2019年4月20日发布在巨潮资讯网。
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。
（六）《公司2018年度内部控制评价报告》
公司审计机构、公司独立董事以及联席保荐机构分别出具意见，同意《公司2018年度内部控制评价报告》，该报告于2019年4月20日全文披露在巨潮资讯网。
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。
（七）《公司2018年度内部审计工作报告》
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。
（八）《关于公司聘用2019年度审计机构的议案》
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，具备从事上市公司审计工作的经验与能力,在以往担任公司审计机构期间，遵循中国注册会计师执业准则，认真履行审计责任和义务，独立、客观、公正地完成审计工作，满足公司财务审计工作和内部控制审计工作要求，为公司提供了良好的审计服务。为了保持公司审计工作的连续性和稳定性，董事会同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构，提供2019年度财务报告、内部控制以及其他鉴证审计服务，并提请股东大会授权公司经营管理层参照行业标准与其协商确定相关审计费用。
独立董事对该事项出具了独立意见。
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2018年年度股东大会审议。
（九）《关于公司2019年度日常关联交易预计的议案》
议案采取分项表决的方式，关联董事在审议相关子议案时须回避表决，且不得代理其他董事行使表决权。依照审议关联交易事项的原则和程序，对《关于公司2019年度日常关联交易预计的议案》表决结果如下：
1、与国华人寿保险股份有限公司及其相关企业的关联交易预计
关联董事陈佳对该议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。
本议案表决结果如下：与会非关联董事以赞成票10票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。
2、与三峡资本控股有限责任公司及其相关企业的关联交易预计
关联董事金才玖对该议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。
本议案表决结果如下：与会非关联董事以赞成票10票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。
3、与长信基金管理有限责任公司的关联交易预计
关联董事刘元瑞对该议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。
本议案表决结果如下：与会董事以赞成票10票，反对票0票，
弃权票0票，审议通过了本议案。
4、与其他关联方的关联交易预计
关联董事李新华、崔少华、戴敏云、孟文波、温小杰、王瑛、王建新、田轩对该议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。
本议案表决结果如下：与会非关联董事以赞成票3票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。
公司独立董事对2019年度日常关联交易预计事项出具了事前认可函并发表了独立意见，联席保荐机构出具了核查意见。详情请见公司于2019年4月20日发布在巨潮资讯网上的《关于2019年度日常关联交易预计的公告》。以上议案尚须提交公司2018年年度股东大会审议。
本次关联交易预计有效期自股东大会审议通过之日起至股东大会更改本次预计方案或审议通过下年度预计方案之日止。
（十）《关于公司2018年度利润分配的预案》
从公司长远发展和股东利益等综合因素考虑，公司2018年度利润分配预案为：以本次分红派息股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利0.2元（含税）。因公司于2018年3月公开发行的可转换公司债券已于2018年9月17日进入转股期，分红派息股权登记日时公司的总股本目前尚无法确定。若按照公司截至2018年12月31日的总股本5,529,479,698股计算，共分配现金红利110,589,593.96元，剩余未分配利润
3,391,260,709.38元结转以后年度。独立董事对该事项出具了独立意见。
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2018年年度股东大会审议。
（十一）《公司2018年度社会责任报告》
该报告于2019年4月20日在巨潮资讯网全文披露。
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。
（十二）《公司2018年度合规工作报告》
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。
（十三）《公司2018年度风险控制指标报告》
该报告于2019年4月20日在巨潮资讯网全文披露。
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本议案尚须提交公司2018年年度股东大会审议。
（十四）《公司2018年度全面风险管理评估报告》
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。
（十五）《关于制订<长江证券股份有限公司洗钱与恐怖融资风险管理制度>的议案》
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》和《公司章程》规定，公司制订了《长江证券股份有限公司洗钱与恐怖融资风险管理制度》。本次制订的内容包括反洗钱管理的目标、基本原则、反洗钱管理架构和履职保障、洗钱风险管理策略和日常管理等，能够较好地满足监管要求和公司实际运营需要。该制度于2019年4月20日在巨潮资讯网全文披露。
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。
（十六）《关于公司2019年度风险偏好授权的议案》
1、董事会同意公司2019年度风险偏好授权，具体方案如下：
（1）总量风险偏好：为鼓励公司做大做强，愿意承担一定程度的风险水平；
（2）总量风险容忍度：风险总量不超过2018年末经审计合并净资本的80%；整体损失不超过2018年末经审计合并净资产的6%；
（3）大类资产配置授权方案：财务杠杆率不超过6倍；自营权益类证券及其衍生品的合计额不超过2018年末经审计合并净资本的80%；自营非权益类证券及其衍生品的合计额不超过2018年末经审计合并净资本的300%；以自有资金投入信用业务总规模不超过640亿元。
2、授权经营管理层在董事会授权范围内，制定公司经营层2019年度风险限额授权方案，对子公司、业务部门及各业务条线进行分解授权。
本次风险偏好授权方案有效期自股东大会审议通过之日起至股东大会更改本次授权方案或审议通过下年度授权方案之日止。
需说明的是，上述指标值是根据公司发展战略、监管规定、市场情况及风险状况所综合确定，其总量及变化并不代表公司经营管理层对市场的判断。各业务实际规模的大小完全取决于开展业务时的市场环境。
本议案表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2018年年度股东大会审议。
（十七）《关于公司发行境内债务融资工具一般性授权的议案》
为保证公司后续融资工作的顺利开展，帮助公司及时把握市场机会，持续优化资产负债结构，在风险可控的前提下提高公司资金运营效率，董事会同意授权公司经营管理层根据公司实际情况择机实施境内债务融资，具体内容包括：
1、发行主体、发行规模及发行方式
境内债务融资工具的发行将由公司或公司的境内全资子公司作为发行主体。境内债务融资工具按相关规定由中国证监会、中国证券业协会及其它相关部门审批或备案，以一次或多次或多期的形式在中国境内向社会公开发行或向合格投资者定向发行。
本次公司境内债务融资工具规模合计不超过最近一期末公司净资产额的400%（以发行后待偿还余额计算），并且符合相关法律法规对债务融资工具发行上限的要求。本次债务融资工具授权额度与历次
股东大会决议通过的各债务融资工具授权额度不共用。
具体发行主体、发行规模、发行时机、分期、币种和发行方式提请股东大会授权董事会，并同意董事会授权经营管理层根据相关法律法规及监管机构的意见和建议、公司资金需求情况和发行时市场情况，从维护公司利益最大化的原则出发在前述范围内全权确定，并对公司境内债务融资工具的发行、偿付情况进行监督。
各次债务融资工具额度的使用，提请股东大会授权董事会并同意董事会授权经营管理层根据各次债务融资工具授权额度的剩余情况、授权有
