广发证券股份有限公司
（A 股股票代码：000776 H 股股票代码：1776）
二○二三年度报告
2024 年 03 月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人林传辉先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人（会计主管人员）余莉红女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
胡 滨 独立非执行董事 工作原因 范立夫
公司 2023 年度财务报告已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审
计，并出具了标准无保留意见的审计报告。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司经营过程中面临各类风险，主要包括：合规风险、流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、信息技术风险、声誉风险等。针对上述风险，公司建立并持续完善内部控制体系、合规及全面风险管理体系，确保公司在风险可控、可测、可承受的范围内稳健经营。请投资者认真阅读本报告第四节“管理层讨论与分析”，并特别注意上述风险因素。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以分红派息股权登记日股份数扣除存放于公司回购专用证券账户的 15,242,153 股后的股份数为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 7
第三节 董事长致辞 ...... 25
第四节 管理层讨论与分析 ...... 27
第五节 公司治理 ...... 62
第六节 环境和社会责任 ...... 105
第七节 重要事项 ...... 107
第八节 股份变动及股东情况 ...... 121
第九节 优先股相关情况 ...... 126
第十节 债券相关情况 ...... 127
第十一节 财务报告 ...... 139
备查文件目录
（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
（三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
（四）在其他证券市场公布的年度报告。
释义
释义项 释义内容
《公司章程》 指 《广发证券股份有限公司章程》
报告期 指 2023 年度（2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日）
本公司、公司、母公司、广发证券 指 广发证券股份有限公司
本集团、集团 指 本公司及并表范围内的子公司（附属公司）
吉林敖东 指 吉林敖东药业集团股份有限公司
辽宁成大 指 辽宁成大股份有限公司
中山公用 指 中山公用事业集团股份有限公司
香港结算代理人 指 香港中央结算（代理人）有限公司
广发基金 指 广发基金管理有限公司
广发控股香港 指 广发控股（香港）有限公司
广发经纪（香港） 指 广发证券（香港）经纪有限公司
广发资管（香港） 指 广发资产管理（香港）有限公司
广发投资（香港） 指 广发投资（香港）有限公司
广发融资（香港） 指 广发融资（香港）有限公司
广发全球资本 指 广发全球资本有限公司
广发期货 指 广发期货有限公司
广发期货（香港） 指 广发期货（香港）有限公司
广发金融交易（英国） 指 广发金融交易（英国）有限公司
广发信德 指 广发信德投资管理有限公司
广发乾和 指 广发乾和投资有限公司
广发资管 指 广发证券资产管理（广东）有限公司
广发融资租赁 指 广发融资租赁（广东）有限公司
广东股权中心 指 广东股权交易中心股份有限公司
易方达基金 指 易方达基金管理有限公司
广发公益基金会 指 广东省广发证券社会公益基金会
证通公司 指 证通股份有限公司
证金公司 指 中国证券金融股份有限公司
中国境内、境内 指 中国大陆地区
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
中国保监会 指 原中国保险监督管理委员会
广东证监局 指 中国证券监督管理委员会广东监管局
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
北交所 指 北京证券交易所
《深交所上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
香港联交所 指 香港联合交易所有限公司
《香港上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》
香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会
《证券及期货条例》 指 香港法例第 571 章《证券及期货条例》
《标准守则》 指 《香港上市规则》附录C3《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》
《企业管治守则》 指 《香港上市规则》附录C1《企业管治守则》
融资融券 指 公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取
释义项 释义内容
担保物的经营活动。
以股票价格指数为标的物的金融期货合约，即以股票市场的股价指数为交易
股指期货 指 标的物，由交易双方订立的、约定在未来某一特定时间按约定价格进行股价
指数交易的一种标准化合约。
股票质押式回购 指 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金
融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定
约定购回式证券交易 指 在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公
司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户
的交易。
新三板、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
QDII 指 合格境内机构投资者（Qualified Domestic Institutional Investors）
QFII 指 合格境外机构投资者（Qualified Foreign Institutional Investors）
RQFII 指 人民币合格境外投资者（RMB Qualified Foreign Institutional Investors）
ETF 指 Exchange Traded Funds，即交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交
易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。
FICC 指 固定收益证券、货币及商品期货（Fixed Income ,Currencies & Commodities）
ISDA协议 指 国际掉期与衍生品协会（International Swaps and DerivativesAssociation）为国
际场外衍生品交易提供的标准协议文本及其附属文件
GMRA协议 指 全球回购主协议（Global Master RepurchaseAgree
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