证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2022-028
广发证券股份有限公司
第十届董事会第二十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第二十三次会议
通知于 2022 年 3 月 28 日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于 2022 年 3 月
30 日于广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 40 楼 4008 会议室以现场
会议结合通讯会议的方式召开。本次董事会应出席董事 11 人，实际出席董事 11人。其中非执行董事李秀林先生和尚书志先生，独立非执行董事范立夫先生、胡滨先生和梁硕玲女士以通讯方式参会。公司监事、高管列席了会议。会议的召开符合《公司法》等有关法规和《公司章程》的规定。
会议由公司董事长林传辉先生主持。
会议审议通过了以下议案：
一、审议《广发证券 2021 年度董事会报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
以上报告须报股东大会审议。
《广发证券2021年度董事会报告》详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）的《广发证券2021年度报告》第四节和第五节的相关内容。
二、审议《广发证券董事会战略委员会 2021 年度工作报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
三、审议《广发证券董事会提名委员会 2021 年度工作报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
四、审议《广发证券董事会薪酬与考核委员会 2021 年度工作报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
五、审议《广发证券董事会审计委员会 2021 年度工作报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
六、审议《广发证券董事会风险管理委员会 2021 年度工作报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
七、审议《关于提请股东大会听取<2021 年度独立董事工作报告>的议案》
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
以上议案须报股东大会听取。
八、审议《关于提请股东大会听取<2021 年度独立董事述职报告>的议案》
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
以上议案须报股东大会听取。
九、审议《关于董事 2021 年度履职考核的议案》
议案采取分项表决的方式，董事林传辉先生、李秀林先生、尚书志先生、郭敬谊先生、孙晓燕女士、秦力先生、范立夫先生、胡滨先生、梁硕玲女士及黎文靖先生对各自的履职考核结果事项（子议案）审议时回避表决。
依照董事履职考核的原则和程序，公司对各位董事 2021 年度的履职考核结
果具体如下：
（1）董事林传辉先生 2021 年度的履职考核结果为称职。
董事林传辉先生回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（2）董事李秀林先生 2021 年度的履职考核结果为称职。
董事李秀林先生回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（3）董事尚书志先生 2021 年度的履职考核结果为称职。
董事尚书志先生回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（4）董事郭敬谊先生 2021 年度的履职考核结果为称职。
董事郭敬谊先生回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（5）董事孙晓燕女士 2021 年度的履职考核结果为称职。
董事孙晓燕女士回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（6）董事秦力先生 2021 年度的履职考核结果为称职。
董事秦力先生回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（7）董事范立夫先生 2021 年度的履职考核结果为称职。
董事范立夫先生回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（8）董事胡滨先生 2021 年度的履职考核结果为称职。
董事胡滨先生回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（9）董事梁硕玲女士 2021 年度的履职考核结果为称职。
董事梁硕玲女士回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（10）董事黎文靖先生 2021 年度的履职考核结果为称职。
董事黎文靖先生回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
十、审议《广发证券 2021 年度董事绩效考核和薪酬情况专项说明》
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
以上议案须报股东大会听取。
十一、审议《广发证券 2021 年度经营管理层履职情况、绩效考核情况、薪
酬情况专项说明》
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
以上议案须报股东大会听取。
十二、审议《广发证券 2021 年度财务决算报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
以上报告须报股东大会审议。
十三、审议《广发证券 2021 年度报告》
同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司2021 年度报告及其摘要（A 股）。
同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则
等要求编制的公司 2021 年度业绩报告及 2021 年度报告（H 股）。
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
以上报告须报股东大会审议。
公司 2021 年度报告全文及摘要与本公告同时披露于巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn），其中摘要在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及《证券日报》上披露。
十四、审议《广发证券 2021 年度社会责任报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
《广发证券 2021 年度社会责任报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）。
十五、审议《广发证券 2021 年度企业管治报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
十六、审议《广发证券 2021 年度合规报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
十七、审议《广发证券 2021 年度合规管理有效性评估报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
十八、审议《广发证券 2021 年度内部控制评价报告》
经审议，董事会认为：公司进一步建立健全了覆盖公司各业务及管理领域的各项内部控制制度，公司内部控制自我评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况，公司内部控制符合《企业内部控制基本规范》和相关规定
的要求，截至 2021 年 12 月 31 日内部控制有效。同意《广发证券 2021 年度内部
控制评价报告》。
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
公司独立董事发表了关于公司 2021 年度内部控制评价报告的独立意见。《广
发证券 2021 年度内部控制评价报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。
十九、审议《广发证券 2021 年度关联交易专项审计报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
二十、审议《广发证券 2021 年度风险管理报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
二十一、审议《广发证券 2021 年度信息技术管理专项报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
二十二、审议《广发证券 2021 年度利润分配预案》
结合《公司法》《证券法》《金融企业财务规则》《公司章程》及中国证券监督管理委员会证监机构字[2007]320 号文的有关规定，从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司 2021 年度利润分配预案如下：
2021 年度广发证券母公司实现净利润为 8,691,676,018.41 元，按《公司章程》
的规定，提取 10%法定盈余公积金 869,167,601.84 元，提取 10%一般风险准备金869,167,601.84 元，提取 10%交易风险准备金 869,167,601.84 元，根据《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》的规定，基金托管人应当每月从基金托管费收入中计提风险准备金，计提比例不得低于基金托管费收入的 2.5%，资产托管业务提取一般风险准备金 1,224,870.16 元，剩余可供分配利润26,254,352,518.76 元。
根据中国证券监督管理委员会证监机构字[2007]320 号文的规定，证券公司
可供分配利润中公允价值变动收益部分不得用于现金分红，剔除可供分配利润中公允价值变动收益部分后本年度可供分配利润中可进行现金分红部分为26,254,352,518.76 元。
以公司分红派息股权登记日股份数为基数，拟向全体股东每 10 股分配现金
红利 5.00 元（含税）。以公司现有股本 7,
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