广发证券股份有限公司
（A 股股票代码：000776 H 股股票代码：1776）
二○二一年半年度报告
二○二一年八月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人林传辉先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人（会计主管人员）王莹女士声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
公司全体董事出席了审议本次半年报的董事会会议。
公司按照中国企业会计准则编制的 2021 年半年度财务报告未经会计师事
务所审计。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。
公司计划不派发 2021 年半年度现金红利，不送红股，不以公积金转增股
本。
本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 8
第三节 管理层讨论与分析 ...... 12
第四节 公司治理 ...... 37
第五节 环境和社会责任 ...... 41
第六节 重要事项 ...... 43
第七节 股份变动及股东情况 ...... 51
第八节 优先股相关情况 ...... 54
第九节 债券相关情况 ...... 55
第十节 财务报告 ...... 60
备查文件目录
（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
（二）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
（三）其他有关资料。
释义
释义项 释义内容
报告期 指 2021 年半年度（2021 年 1月 1 日至 2021年 6 月 30 日）
本公司、公司、母公司、广发 指 广发证券股份有限公司
证券
本集团、集团 指 本公司及并表范围内的子公司
吉林敖东 指 吉林敖东药业集团股份有限公司
辽宁成大 指 辽宁成大股份有限公司
中山公用 指 中山公用事业集团股份有限公司
香港结算代理人 指 香港中央结算（代理人）有限公司
广发基金 指 广发基金管理有限公司
广发控股香港 指 广发控股（香港）有限公司
广发经纪（香港） 指 广发证券（香港）经纪有限公司
广发资管（香港） 指 广发资产管理（香港）有限公司
广发投资（香港） 指 广发投资（香港）有限公司
广发融资（香港） 指 广发融资（香港）有限公司
广发全球资本 指 广发全球资本有限公司
广发期货 指 广发期货有限公司
广发期货（香港） 指 广发期货（香港）有限公司
广发信德 指 广发信德投资管理有限公司
广发乾和 指 广发乾和投资有限公司
广发资管 指 广发证券资产管理（广东）有限公司
广发融资租赁 指 广发融资租赁（广东）有限公司
广发合信 指 广发合信产业投资管理有限公司
易方达基金 指 易方达基金管理有限公司
中国境内、境内 指 中国大陆地区
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
广东证监局 指 中国证券监督管理委员会广东监管局
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
深交所上市规则 指 深圳证券交易所股票上市规则
公司法 指 中华人民共和国公司法
证券法 指 中华人民共和国证券法
香港联交所 指 香港联合交易所有限公司
香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则
香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会
证券及期货条例 指 香港证券及期货条例（香港法例第 571 章）
融资融券 指 公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖
出，并收取担保物的经营活动。
以股票价格指数为标的物的金融期货合约，即以股票市场的股价
股指期货 指 指数为交易标的物，由交易双方订立的、约定在未来某一特定时
间按约定价格进行股价指数交易的一种标准化合约。
符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合
股票质押式回购 指 条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押
的交易。
约定购回式证券交易 指 符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证
券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司
购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标
的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。
新三板、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
QDII 指 合 格 境 内 机 构 投 资 者 （ Qualified Domestic Institutional
Investors）
QFII 指 合 格 境 外 机 构 投 资 者 （ Qualified Foreign Institutional
Investors）
RQFII 指 人民币合格境外投资者（RMB Qualified Foreign Institutional
Investors）
Exchange Traded Funds，即交易型开放式指数基金，通常又被称
ETF 指 为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变
的一种开放式基金。
FICC 指 固定收益证券、货币及商品期货（Fixed Income ,Currencies &
Commodities）
国际掉期与衍生品协会（International Swaps and Derivatives
ISDA 协议 指 Association）为国际场外衍生品交易提供的标准协议文本及其附
属文件
GMRA 协议 指 全球回购主协议（Global Master Repurchase Agreement）
VaR 指 风险价值（Value at Risk）
A 股 指 每股面值人民币 1.00 元的内资股，于境内交易所上市并以人民币
买卖。
H 股 指 每股面值人民币 1.00 元的外资股，于香港联交所上市并以港元买
卖。
H 股招股书 指 公司于 2015 年 3 月 25 日刊发的关于公开发行 H 股之招股书
年审注册会计师、核数师、安 指 公司聘请的会计师事务所安永华明会计师事务所（特殊普通合
永 伙）和安永会计师事务所
WIND 指 万得信息技术股份有限公司向客户提供金融数据和分析工具的金
融终端
2021 年半年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由
于四舍五入造成的。
重大风险提示
公司经营过程中面临各类风险，主要包括：因国家宏观经济政策及其调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管制度及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金的流动性风险；因各种要素市场价格（证券价格、利率、汇率或商品价格等）的不利变动而使得公司所持有的金融资产发生损失的市场风险；因发行人、交易对手未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动或履约能力的变化导致债务的市场价值变动，从而对公司造成损失的信用风险；因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于证券公司自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的合规风险；因不完善或有问题的内部规定和流程、人员操作失误、系统故障以及外部事件对公司所造成直接或间接损失的操作风险；因信息系统的设计不完善和运行的不稳定对公司产生不利影响的信息技术风险。
针对上述风险，公司建立并持续完善内部控制体系、合规及全面风险管理体系，确保公司在风险可
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