广发证券股份有限公司
（A 股股票代码：000776 H 股股票代码：1776）
二○二○年第三季度报告
二○二○年十月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议：
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
胡 滨 独立非执行董事 工作原因 范立夫
公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人(会计主管人员)王莹女士声明：保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 432,634,575,945.65 394,391,063,092.52 9.70%
归属于上市公司股东的净资产（元） 96,153,326,109.49 91,233,984,272.41 5.39%
本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上
增减 年同期增减
营业总收入（元） 7,205,641,821.69 33.04% 21,411,978,390.14 23.36%
归属于上市公司股东的净利润（元） 2,388,557,969.60 61.87% 8,140,093,972.01 44.95%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润（元） 2,332,176,427.27 64.20% 7,530,724,627.93 42.12%
经营活动产生的现金流量净额（元） 11,440,376,847.96 43.49% 8,015,163,088.93 -66.66%
基本每股收益（元/股） 0.31 63.16% 1.07 44.59%
稀释每股收益（元/股） 0.31 63.16% 1.07 44.59%
加权平均净资产收益率 2.51% 增加 0.88 个百分点 8.65% 增加 2.28 个百分点
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 7,621,087,664
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 1.07
非经常性损益项目和金额
单位：人民币元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 314,953.39
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 主要是财政奖励。
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 869,549,177.34
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 15,770,952.34
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -29,979,715.20
减：所得税影响额 212,519,918.43
少数股东权益影响额（税后） 33,766,105.36
合计 609,369,344.08 --
本集团持有交易性金融工具和衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产、债权投资、其他债权投资和其他权益工具投资投资期间取得的收益，以及处置其他债权投资、交易性金融工具和衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目，原因为：本集团作为证券经营机构，上述业务均属于本集团的正常经营业务。
本集团之子公司广发信德投资管理有限公司及广发乾和投资有限公司持有长期股权投资期间取得的投资收益以及处置长期股权投资取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目，原因为：广发信德投资管理有限公司的经营范围主要包括股权投资，广发乾和投资有限公司的经营范围为项目投资、投资管理，上述业务均属于正常经营业务。二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 196,043（其中，A 股股东 194,376 户，报告期末表决权恢复的优先股股
H 股登记股东 1,667 户） 东总数（如有） 0
前 10 名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 售条件的
股份数量 股份状态 数量
香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人 22.31% 1,700,109,060 0
吉林敖东药业集团股份有限公司 境内一般法人 16.43% 1,252,297,867 0
辽宁成大股份有限公司 国有法人 16.24% 1,237,817,088 0
中山公用事业集团股份有限公司 国有法人 9.01% 686,754,216 0
中国证券金融股份有限公司 境内一般法人 2.99% 227,870,638 0
普宁市信宏实业投资有限公司 境内一般法人 1.90% 144,436,358 0 质押 144,000,000
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.29% 98,149,700 0
香港中央结算有限公司 境外法人 1.17% 88,951,980 0
华夏人寿保险股份有限公司－万 基金、理财产品等
能保险产品 1.09% 82,725,377 0
中国建设银行股份有限公司－国
泰中证全指证券公司交易型开放 基金、理财产品等 0.78% 59,108,254 0
式指数证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
香港中央结算（代理人）有限公司 1,700,109,060 境外上市外资股 1,700,109,060
吉林敖东药业集团股份有限公司 1,252,297,867 人民币普通股 1,252,297,867
辽宁成大股份有限公司 1,237,817,088 人民币普通股 1,237,817,088
中山公用事业集团股份有限公司 686,754,216 人民币普通股 686,754,216
中国证券金融股份有限公司 227,870,638 人民币普通股 227,870,638
普宁市信宏实业投资有限公司 144,436,358 人民币普通股 144,436,358
中央汇金资产管理有限责任公司
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