证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2020-015
广发证券股份有限公司
第九届董事会第二十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十六次会议
通知于 2020 年 3 月 23 日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于 2020 年 3 月
27 日在广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 40楼 4008 会议室以现场
会议结合通讯会议的方式召开。本次董事会应出席董事 11 人，实际出席董事 11人，其中非执行董事尚书志先生、李秀林先生、刘雪涛女士，独立非执行董事杨雄先生、汤欣先生、陈家乐先生和范立夫先生以通讯方式参会。公司监事、高管列席了会议。会议的召开符合《公司法》等有关法规和《公司章程》的规定。
会议由公司董事长孙树明先生主持。
会议具体情况如下：
一、审议《广发证券 2019 年度董事会报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
以上报告须报股东大会审议。
《广发证券 2019 年度董事会报告》详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）的《广发证券 2019 年度报告》之第五节的内容。
二、审议《广发证券董事会战略委员会 2019 年度工作报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
三、审议《广发证券董事会风险管理委员会 2019 年度工作报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
四、审议《广发证券董事会提名委员会 2019 年度工作报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
五、审议《广发证券董事会薪酬与考核委员会 2019 年度工作报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
六、审议《广发证券董事会审计委员会 2019 年度工作报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
七、审议《关于提请股东大会听取<2019 年度独立董事工作报告>的议案》
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
以上议案须报股东大会听取。
八、审议《关于提请股东大会听取<2019 年度独立董事述职报告>的议案》
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
以上议案须报股东大会听取。
九、审议《关于董事 2019 年度履职考核的议案》
议案采取分项表决的方式，董事孙树明先生、尚书志先生、李秀林先生、刘雪涛女士、林治海先生、秦力先生、孙晓燕女士、杨雄先生、汤欣先生、陈家乐先生及范立夫先生对各自的履职考核结果事项（子议案）审议时须回避表决。
依照董事履职考核的原则和程序，公司对各位董事 2019 年度的履职考核结
果具体如下：
（1）董事孙树明先生 2019 年度的履职考核结果为称职。
董事孙树明先生回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（2）董事尚书志先生 2019 年度的履职考核结果为称职。
董事尚书志先生回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（3）董事李秀林先生 2019 年度的履职考核结果为称职。
董事李秀林先生回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（4）董事刘雪涛女士 2019 年度的履职考核结果为称职。
董事刘雪涛女士回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（5）董事林治海先生 2019 年度的履职考核结果为称职。
董事林治海先生回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（6）董事秦力先生 2019 年度的履职考核结果为称职。
董事秦力先生回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（7）董事孙晓燕女士 2019 年度的履职考核结果为称职。
董事孙晓燕女士回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（8）董事杨雄先生 2019 年度的履职考核结果为称职。
董事杨雄先生回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（9）董事汤欣先生 2019 年度的履职考核结果为称职。
董事汤欣先生回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（10）董事陈家乐先生 2019 年度的履职考核结果为称职。
董事陈家乐先生回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（11）董事范立夫先生 2019 年度的履职考核结果为称职。
董事范立夫先生回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
十、审议《广发证券 2019 年度董事绩效考核和薪酬情况专项说明》
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
以上议案须报股东大会听取。
十一、审议《广发证券 2019 年度经营管理层履职情况、绩效考核情况、薪
酬情况专项说明》
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
以上议案须报股东大会听取。
十二、审议《关于计提 2019 年度资产减值准备的议案》
公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规
定，真实、公允地反映公司 2019 年 12 月 31 日财务状况及 2019 年的经营成果，
有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，符合公司及中小股东的利益。同意公司本次计提资产减值准备。
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
十三、审议《广发证券 2019 年度财务决算报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
以上报告须报股东大会审议。
十四、审议《广发证券 2019 年度报告》
同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司2019 年度报告及其摘要(A 股)。
同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则
等要求编制的公司 2019 年度业绩报告及 2019 年度报告（H 股）。
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
以上报告须报股东大会审议。
公司 2019 年度报告全文及摘要与本公告同时披露于巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn），其中摘要在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及《证券日报》上披露。
十五、审议《广发证券 2019 年度社会责任报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
《广发证券 2019 年度社会责任报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）。
十六、审议《广发证券 2019 年度企业管治报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
十七、审议《广发证券 2019 年度合规报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
十八、审议《广发证券 2019 年度合规管理有效性评估报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
十九、审议《广发证券 2019 年度内部控制评价报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
《广发证券 2019 年度内部控制评价报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网
站（www.cninfo.com.cn）。
二十、审议《广发证券 2019 年度关联/连交易专项审计报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
二十一、审议《广发证券 2019 年度风险管理报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
二十二、审议《广发证券 2019 年度信息技术管理专项报告》
以上报告同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
二十三、审议《广发证券 2019 年度利润分配预案》
结合《公司法》《证券法》《金融企业财务规则》《公司章程》及中国证券监督管理委员会证监机构字[2007]320 号文的有关规定，从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司 2019 年度利润分配预案如下：
2019 年度广发证券母公司实现净利润为 5,929,392,511.11 元，按《公司章
程》的规定，提取 10%法定盈余公积金 592,939,251.11 元，提取 10%一般风险准
备金 592,939,251.11 元，提取 10%交易风险准备金 592,939,251.11 元，根据《公
开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》的规定，基金托管人应当每月从基金托管费收入中计提风险准备金，计提
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