证券代码：000758 证券简称：中色股份 公告编号：2021-002
中国有色金属建设股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中国有色金属建设股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 1 月 5 日
召开第九届董事会第 9 会议，会议审议通过了《关于续聘大华会计师事务所为公司 2020 年度报告审计与内控审计机构的议案》，拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务审计与内控审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
大华会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具备多年为上市公司提供审计服务的丰富经验和专业服务能力，能够较好满足公司内部控制以及财务审计工作的要求，具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。
该所为公司提供 2019 年度审计服务期间，遵循独立、客观、公正的执业准
则，严格执行相关审计规程，按时保质完成了公司审计工作。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，依据董事会审计委员会的提议，公司拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度的财务审计与内控审计机构，聘期一年，审计费用拟定为人民币 240 万元，其中财务审计费用 175 万元，内控审计费用65 万元。
二、拟续聘会计师事务所的基本信息
1、机构信息
（1）机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）机构性质：特殊普通合伙企业
（3）历史沿革：本所品牌源自 1985 年 10 月上海财政局和上海财经大学共
同发起设立的大华会计师事务所。2009 年 11 月 26 日，为适应形势发展的需要，
遵照财政部《关于加快我国注册会计师行业发展的若干意见》的战略方针，北京立信会计师事务所有限公司与广东大华德律会计师事务所(特殊普通合伙)等几家较大规模的会计师事务所进行整体合并。合并重组、整合后北京立信会计师事
务所有限公司更名为“立信大华会计师事务所有限公司”。2011 年 8 月 31 日，
更名为“大华会计师事务所有限公司”。2011 年 9 月，根据财政部、国家工商行政管理总局联合下发的《关于推动大中型会计师事务所采取特殊普通合伙组织
形式的暂行规定》转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2011 年 11 月 3 日“大
华会计师事务所(特殊普通合伙)”获得北京市财政局京财会许可[2011]0101 号
批复。2012 年 2 月 9 日，经北京市工商行政管理局批准，大华会计师事务所(特
殊普通合伙)登记设立。
（4）注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101
（5）业务资质：1992 年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的
《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006 年经 PCAOB 认可获得美国上市公司审计业务执业资格，2010 年首批获得 H 股上市公司审计业务资质，2012年获得《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》至今。
（6）是否曾从事过证券服务业务：是
（7）投资者保护能力：职业风险基金 2019 年度年末数：266.73 万元；职
业责任保险累计赔偿限额：70,000 万元；相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
（8）是否加入相关国际会计网络：加入大华国际会计公司（原马施云国际会计公司）。
2、人员信息
目前合伙人数量为 232 人；截至 2019 年末注册会计师人数为 1458 人，其中
从事过证券服务业务的注册会计师人数为 699 人；截至 2019 年末从业人员总数为 6119 人。拟签字注册会计师姓名和从业经历如下：
拟签字注册会计师：刘学传，注册会计师，合伙人，2007 年起从事审计业
务，至今负责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、绩效考
核、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限 9 年，具备相应的专业胜任能力。
拟签字注册会计师：刘旭燕，注册会计师，2008 年开始从事审计业务，至
今参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限 3 年，具备相应的专业胜任能力。
3、业务信息
2019 年度，大华会计师事务所（特殊普通合伙）业务总收入 199,035.34 万
元；2019 年度审计业务收入 173,240.61 万元，证券业务收入 73,425.81 万元；
2019 年度审计公司家数：18,858；上市公司年报审计家数：319；大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有涉及上市公司所在行业审计业务经验。
4、执业信息
大华事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师执业道德守则》对独立性要求的情形。
项目合伙人：刘学传，注册会计师，合伙人，2007 年起从事审计业务，至
今负责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、绩效考核、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限 9年，具备相应的专业胜任能力。
项目质量控制负责人：唐卫强，注册会计师，合伙人，1996 年起从事审计
业务，至今负责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、绩效考核、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限 20 年，具备相应的专业胜任能力。
拟签字注册会计师：刘旭燕，注册会计师，2008 年开始从事审计业务，至
今参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限 3 年，具备相应的专业胜任能力。
5、诚信记录
最近三年，大华会计师事务所（特殊普通合伙）受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的概况：行政处罚 2 次，行政监管措施 19 次，自律处
分 3 次。拟签字注册会计师刘学传、刘旭燕最近三年未受到过刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对大华会计师事务所（特殊普通合伙）在专业资质、业务能力、独立性和投资者保护能力等方面进行了充分的调研和核查。董事会审计委员会认为，大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具有丰富的上市公司审计工作经验，已连续多年为公司提供审计服务，对公司经营情况和业务流程较为熟悉，具备独立性、专业胜任能力、投资者保护能力和为上市公司提供审计服务的能力，能够满足公司财务审计和内控审计的工作要求。同意向董事会提议续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度财务审计机构和内控审计机构。
2、独立董事事前认可意见和独立意见
独立董事发表事前认可意见如下：公司已将上述事项事先与我们进行了沟通，我们听取了有关人员的汇报。我们一致认为：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具有从事上市公司审计工作的丰富经验和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。因此，对公司续聘该会计师事务所表示事前认可，同意将本议案提交公司第九届董事会第 9 次会议审议。
独立董事发表独立意见如下：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备独立性、专业胜任能力、投资者保护能力和为上市公司提供审计服务的能力；本次续聘有利于保持公司审计工作的连续性和稳定性，有利于提高公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益；公司续聘会计师事务所事项的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。因此，我们同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务审计机构和内控审计机构，并同意将本议案提交公司股东大会审议。
3、董事会审议续聘会计师事务所的表决情况
公司于 2021 年 1 月 5 日召开第九届董事会第 9 次会议，以 9 票同意、0 票
反对、0 票弃权审议通过了《关于续聘大华会计师事务所为公司 2020 年度报告
审计与内控审计机构的议案》，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度报告审计与内控审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议。
四、报备文件
1、第九届董事会第 9 次会议决议；
2、公司董事会审计委员会履职的证明文件；
3、独立董事事前认可和独立意见；
4、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
中国有色金属建设股份有限公
司董事会
2021 年 1 月 6 日
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