证券代码：000756 证券简称：新华制药 公告编号：2023-01
山东新华制药股份有限公司
关于公司 2021 年 A 股股票期权激励计划预留授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，山东新华制
药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 1 月 5 日完成了公司 2021 年 A 股股票期
权激励计划（以下简称“本计划”或“本激励计划”）的预留授予登记工作，期权简称：新华 JLC3，期权代码：037322，现将有关情况公告如下：
一、股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2021 年 10 月 28 日，公司召开第十届董事会 2021 年第四次临时会议，审议通过了
《山东新华制药股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案、《山东新华制药股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年A股股票期权激励计划相关事项》的议案。公司独立董事已对公司股权激励计划相关事项发表了独立意见。
2、2021 年 10 月 28 日，公司召开第十届监事会 2021 年第三次临时会议，审议通过了
《山东新华制药股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案、《山东新华制药股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案、《关于核实<山东新华制药股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划首次授予激励对象名单>》的议案。
3、2021 年 11 月 25 日，公司收到华鲁控股集团有限公司《关于山东新华制药股份有限
公司实施股权激励的批复》（华鲁控股发〔2021〕80 号），原则同意公司按照有关规定实施2021 年 A 股股票期权激励计划。
4、2021 年 11 月 29 日起至 2021 年 12 月 8 日，公司在内部 OA 平台上公示了本次激励
计划拟激励对象的姓名及职务，公示期间公司监事会未收到对本次拟激励对象名单的异议。
5、2021 年 12 月 31 日，公司分别召开 2021 年第一次临时股东大会、2021 年第二次 A
股类别股东大会、2021 年第二次 H 股类别股东大会，审议通过了《山东新华制药股份有限
公司 2021 年 A 股股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《山东新华制药股份有限公司 2021
年 A 股股票期权激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股
票期权激励计划有关事项的议案》，董事会被授权确定A 股股票期权授予日及在公司激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
6、2021 年 12 月 31 日，公司分别召开第十届董事会 2021 年第七次临时会议和第十届
监事会 2021 年第七次临时会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予 2021 年 A股股票期
权的议案》。根据公司 2021 年第一次临时股东大会、2021 年第二次 A 股类别股东大会、2021
年第二次 H 股类别股东大会的批准和授权，董事会确定本次股票期权首次授予的授予日为
2021 年 12 月 31 日。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象的主体资格合法、
有效，确定的授予日符合相关规定。
7、2022 年 12 月 23 日，公司分别召开第十届董事会 2022 年第四次临时会议和第十届
监事会 2022 年第一次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。
根据公司 2021 年第一次临时股东大会、2021 年第二次 A 股类别股东大会、2021 年第二次H
股类别股东大会的批准和授权，董事会确定本次股票期权预留授予的授予日为 2022 年12月26 日。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象的主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
二、股票期权预留授予登记完成情况
1、期权简称：新华 JLC3
2、期权代码：037322
3、授予日：2022 年 12 月 26 日
4、授予人数：35 人
5、授予股票期权数量：175 万份
6、行权价格：37.53 元/股
7、股票来源：本次授予激励对象的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
8、本次授予激励对象的股票期权分配情况：
姓名 职务 获授的权益 占授予总量 占股本总额
数量(万份) 的比例（%） 的比例（%）
其他人员（35 人） 175 7.03 0.26
预留授予合计 175 7.03 0.26
注：（1）本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。
（2）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会、A 股及 H 股类别股东会议时公司股本总额的 10%。
（3）董事、高级管理人员的权益授予价值，按照不高于授予时薪酬总水平（含权益授予价值）的 40%确定，管理、技术和业务骨干等其他激励对象的权益授予价值，由上市公司董事会合理确定。
（4）可于计划及任何其他计划所有已授出但未行使的期权予以行使时发行的证券数目，不得超过上市公司（或有关附属公司）不时已发行的有关类别证券的 30%。如根据上市公司（或附属公司）的任何计划授出期权，会导致所发行证券超过限额，则概不得授出有关期权。
9、本激励计划的有效期、等待期和行权安排
本激励计划的有效期自股票期权首次授予日起计算，最长不超过 72 个月。等待期为股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间，本计划授予的股票期权等待期为自授予之日起 24 个月、36 个月、48 个月。
在本计划通过后，授予的股票期权自授予日起满 24 个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
本次授予期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权安排 行权时间 可行权数量占获授
权益数量比例
第一个行权期 自相应部分授予日起24个月后的首个交易日起至相应 34%
部分授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自相应部分授予日起36个月后的首个交易日起至相应 33%
部分授予日起48个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自相应部分授予日起48个月后的首个交易日起至相应 33%
部分授予日起60个月内的最后一个交易日当日止
激励对象必须在期权行权有效期内行权完毕。若达不到行权条件，则当期股票期权不得行权。若符合行权条件，但未在上述行权期全部行权的该部分股票期权由公司注销。
10、股票期权行权条件
公司与激励对象必须同时满足下列条件，激励对象获授的股票期权方可行权：
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；某一激励对象发生上述第（二）条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
（3）公司业绩考核要求
本计划首次及预留授予的股票期权的行权考核年度为 2022 年-2024 年，每个会计年度
考核一次，各年度业绩考核条件如下表所示：
行权期 业绩考核条件
1、2022 年净利润不低于 3.4 亿元，且比授予权益时该指标所处同行业
分位值水平有所提高，该指标不低于同行业平均水平；
第一个行权期 2、以 2018-2020 年每股分红均值为基数，2022 年每股分红增长率不低
于 50%，且比授予权益时该指标所处同行业分位值水平有所提高，该
指标不低于同行业平均水平。
1、2023 年净利润不低于 3.75 亿元，且比授予权益时该指标所处同行
业分位值水平有所提高，该指标不低于同行业平均水平；
第二个行权期 2、以 2018-2020 年每股分红均值为基数，2023 年每股分红增长率不低
于 60%，且比授予权益时该指标所处同行业分位值水平有所提高，该
指标不低于同行业平均水平。
1、2024 年净利润不低于 4.1 亿元，且比授予权益时该指标所处同行业
分位值水平有所提高，该指标不低于同行业平均水平；
第三个行权期 2、以 2018-2020 年每股分红均值为基数，2024 年每股分红增长率不低
于 70%，且比授予权益时该指标所处同行业分位值水平有所提高，该
指标不低于同行业平均水平。
注：
①以上“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
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