证券代码：000756 证券简称： 新华制药 公告编号：2021-02
山东新华制药股份有限公司
关于公司 2018 年 A 股股票期权激励计划第一个行权期行权结果
暨股份上市的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次行权的期权简称：新华 JLC1
2、本次行权的期权代码：037071
3、本次行权涉及人员 184 人，行权数量为 550.80 万份，占公司目前总股本
的 0.89%。
4、本次行权采用集中行权模式。
5、本次行权股票上市流通时间为：2021 年 1 月 19 日。
一、公司 2018 年 A 股股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2018 年 11 月 5 日，公司召开第九届董事会 2018 年第六次临时会议，审
议通过了《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案、《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年A 股股票期权激励计划相关事项》的议案。公司独立董事已对公司股权激励计划相关事项发表了独立意见。
2、2018 年 11 月 5 日，公司召开第九届监事会 2018 年第一次临时会议，审
议通过了《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案、《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案、《关于核实<山东新华制药股份有限公司 2018 年 A股股票期权激励计划激励对象名单>》的议案。
3、2018 年 11 月 16 日，公司收到华鲁控股集团有限公司《关于山东新华制
药股份有限公司实施股权激励的批复》（华鲁控股发〔2018〕153 号），原则同意公司按照有关规定实施 2018 年 A 股股票期权激励计划。
4、2018 年 12 月 22 日公司在巨潮资讯网公告了《关于公司 2018 年 A 股股
票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，2018 年 11 月 8 日
起至 2018 年 11 月 17 日，公司在内部 OA 平台上公示了本次激励计划拟激励对
象的姓名及职务，公示期间公司监事会未收到对本次拟激励对象名单的异议。
5、2018 年 12 月 28 日，公司 2018 年第一次临时股东大会、2018 年第二次
A 股类别股东大会、2018 年第二次 H 股类别股东大会审议通过了《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事项的议案》，董事会被授权确定 A 股股票期权授予日及在公司激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
6、2018 年 12 月 28 日，公司第九届董事会 2018 年第八次临时会议和第九
届监事会 2018 年第四次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2018 年 A
股股票期权的议案》。根据公司 2018 年第一次临时股东大会、2018 年第二次 A股类别股东大会、2018 年第二次 H 股类别股东大会的授权，董事会确定本次股
票期权的授予日为 2018 年 12 月 28 日。公司独立董事对此发表了独立意见，认
为激励对象的主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
7.2019 年 1 月 8 日，公司完成了股票期权激励计划的期权授予登记工作，
向激励对象 185 人授予 1625 万份股票期权。期权简称：新华 JLC1，期权代码：
037071。
8.2020 年 10 月 22 日，公司第九届董事会第十三次会议和第九届监事会第
十三次会议审议通过了《关于修订<公司 2018 年 A 股股票期权激励计划>的议
案》，并提交股东大会进行审议。2020 年 12 月 22 日公司 2020 年第一次临时股
东大会、2020 年第一次 A 股类别股东大会、2020 年第一次 H 股类别股东大会审
议通过了《关于修订<公司 2018 年 A 股股票期权激励计划>的议案》。
9.2020 年 12 月 28 日，公司召开第十届董事会 2020 年第一次临时会议、第
十届监事会 2020 年第一次临时会议，审议通过了《关于调整 2018 年 A 股股票
期权激励计划行权价格、激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》及《关于公司 2018 年 A 股股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议
案》。根据公司 2018 年第一次临时股东大会、2018 年第二次 A 股类别股东大会、
2018 年第二次 H 股类别股东大会的授权董事会同意将公司股票期权激励计划的激励对象人数由 185 名调整至 184 名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由1625万份调整至1620万份；行权价格由5.98元/份调整为5.76元/份；根据《2018年 A 股股票期权激励计划（草案）》的相关规定，股票期权第一个行权期行权条件已成就，涉及的 184 名激励对象在第一个行权期可行权的股票期权数量为550.80 万份。监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，独立董事对相关事宜发表了独立意见。
二、本次激励对象行权数量与方案与公司内部公示情况一致性的说明
本次激励对象实际行权数量与董事会审议情况一致；激励对象行权数量与方案和在公司内部公示情况一致。
三、董事会关于满足激励计划第一个行权期行权条件的说明
1、等待期已满
根据公司《2018年A股股票期权激励计划（草案）》的规定，激励对象获授的股票期权自授予日（即2018年12月28日）起满24个月后分三期行权，每个行权期的比例分别为34%、33%、33%。其中，自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止为第一个行权期，可申请行权的比例为所获股票期权总量的34%。截至2020年12月28日，公司授予激励对象股票期权的第一个等待期已届满。
2、股票期权第一个行权期行权条件成就的说明
序号 行权条件 成就情况
公司未发生以下任一情况：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
1 具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生左栏所述情形
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计 ，满足行权条件。
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司
章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选；
2 （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会 激励对象未发生左栏所述
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 情形，满足行权条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司业绩考核要求：
（1）第一个行权期业绩考核条件：
①2019年营业收入不低于52亿，比授予权益时该 （1）2019年公司营业收
指标所处同行业分位值水平有所提高，且该指标 入为56.06亿元，比授予
不低于同行业平均水平； 权益时该指标所处同行
②以2015年-2017年净资产收益率均值为基数， 业分位值水平有所提高
2019年净资产收益率增长率不低于55%，且该指标 ；
不低于同行业平均水平。 （2）公司2015-2017年净
以上“净资产收益率”指标以扣除非经常性 资 产 收 益 率 均 值 为
3 损益后的加权平均净资产作为计算依据。 5.06%，以此为基数，
根据申银万国行业分类结果，选取同行业“ 2019年净资产收益率
医药生物”门类下的“化学制药”分类下的全部A 增长率为80.24%，高于
股上市公司。同行业样本若出现业务结构发生重 55%。上述指标均高于同
大变化或出现业绩偏离幅度过大的样本极值，新 行业平均水平。
华制药董事会将在考核时剔除或更换样本。 2018年股票期权激
在股权激励有效期内，若公司本年度及未来 励计划第一个行权期业
实施公开发行或非公开发行等产生影响净资产的 绩考核满足行权条件。
行为，则新增加的净资产在业绩考核时可不计入
当年及未来年度净资产增加额的计算。
个人业绩考核要求：
考评结果 优秀 良好 达标 不合格
（A） （B） （C） （D） 184名激励对象在2019
标准系数 1.0 1.0 0.8 0 年度的个人绩效考核结
4 个人当年实际行权额度＝标准系数×个人当年 果，均为“良好”及以
计划行权额度。 上，符合个人业绩考核要
若激励对象考核不合格的，公司将按照本计划 求，满足行权条件。
的规定，注销其相对应行权期所获授但尚未行权的
股票期权。
综上所述，董事会认为公司2018年A股股票期权激励计划第一个行权期可行权条件已满足，拟办理相关事宜。
四、第一个行权期行权安排
1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
2、股票期权第一个行权期实际行权的激励对象共计184人，行权的股票期
权为550.80万份，占公司目前总股本的0.89%；具体数据如下：
第一个行权剩余未行权 本次可行权数 本次可行权
序 激励对象 职务 获授的权益 期可行权数 期权总量 量占授予的股 数量占目前
号 数量(万份) 量(万份) (万份) 票期权总量比 股本总额的
例（%） 比例（%）
1 张代铭 董事长
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