证券代码：000756 证券简称： 新华制药 公告编号：2020-59
山东新华制药股份有限公司
关于公司 2018 年 A 股股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、第一个行权期符合行权条件的激励对象人数为 184 人，可行权的股票期权数量为 550.80 万
份，占公司目前总股本的 0.89%，行权价格为 5.76 元/份；第一个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件；本次股票期权行权采用集中行权模式。
2、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
山东新华制药股份有限公司（以下简称“公司”、“新华制药”）第十届董事会 2020年第一次临时
会议、第十届监事会 2020 年第一次临时会议分别于 2020 年 12 月 28 日召开，会议审议通过了《关
于公司 2018 年 A 股股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，现将相关事项说明如下：
一、 股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2018 年 11 月 5 日，公司召开第九届董事会 2018 年第六次临时会议，审议通过了《山东新
华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案、《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年 A 股股票期权激励计划相关事项》的议案。公司独立董事已对公司股权激励计划相关事项发表了独立意见。
2、2018 年 11 月 5 日，公司召开第九届监事会 2018 年第一次临时会议，审议通过了《山东新
华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案、《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A股股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案、《关于核实<山东新华制药股份有限公司 2018 年 A股股票期权激励计划激励对象名单>》的议案。
3、2018 年 11 月 16 日，公司收到华鲁控股集团有限公司《关于山东新华制药股份有限公司实
施股权激励的批复》（华鲁控股发〔2018〕153号），原则同意公司按照有关规定实施 2018 年 A股股票期权激励计划。
4、2018 年12 月 22 日公司在巨潮资讯网公告了《关于公司 2018 年 A股股票期权激励计划激
励对象名单的审核意见及公示情况说明》，2018 年 11 月 8 日起至 2018 年 11 月 17 日，公司在内部
OA 平台上公示了本次激励计划拟激励对象的姓名及职务，公示期间公司监事会未收到对本次拟激励对象名单的异议。
5、2018 年12 月 28 日，公司2018年第一次临时股东大会、2018年第二次 A股类别股东大会、
2018 年第二次 H股类别股东大会审议通过了《山东新华制药股份有限公司2018 年 A股股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事项的议案》，董事会被授权确定 A股股票期权授予日及在公司激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
6、2018 年 12 月 28日，公司第九届董事会2018 年第八次临时会议和第九届监事会 2018 年第
四次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2018 年 A 股股票期权的议案》。根据公司 2018
年第一次临时股东大会、2018 年第二次 A股类别股东大会、2018 年第二次 H 股类别股东大会的授
权，董事会确定本次股票期权的授予日为 2018 年 12 月28 日。公司独立董事对此发表了独立意见，
认为激励对象的主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
7、2019 年 1 月 8 日，公司完成了股票期权激励计划的期权授予登记工作，向激励对象 185
人授予 1,625 万份股票期权。期权简称：新华 JLC1，期权代码：037071。
8、2020 年 10 月 22日，公司第九届董事会第十三次会议和第九届监事会第十三次会议审议通
过了《关于修订<公司 2018 年 A 股股票期权激励计划>的议案》，并提交股东大会进行审议。2020
年 12 月 22 日公司 2020年第一次临时股东大会、2020年第一次 A股类别股东大会、2020年第一次
H 股类别股东大会审议通过了《关于修订<公司2018 年 A股股票期权激励计划>的议案》。
9、2020 年12 月 28 日，公司召开第十届董事会 2020 年第一次临时会议、第十届监事会 2020
年第一次临时会议，审议通过了《关于调整 2018 年 A 股股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》及《关于公司 2018 年 A 股股票期权激励计划第一个行
权期行权条件成就的议案》。根据公司 2018 年第一次临时股东大会、2018 年第二次 A 股类别股东
大会、2018年第二次 H 股类别股东大会的授权，董事会同意将公司股票期权激励计划的激励对象人数由185名调整至184名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由1,625万份调整至1,620万份；行权价格由 5.98元/份调整为5.76 元/份；根据《2018 年 A股股票期权激励计划（草案）》的相关规定，股票期权第一个行权期行权条件已成就，涉及的 184 名激励对象在第一个行权期可行权的股票
期权数量为 550.80 万份。监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，独立董事对相关事宜发表了独立意见。
二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
（一）行权价格的调整
公司于2019年6月26日经公司2018年度周年股东大会审议通过2018年度派息方案。公司2018
年度权益分派方案为：以本公司现有总股本 621,859,447股为基数（其中 A股 426,859,447 股，H 股
195,000,000股），向全体股东每 10股派人民币 1.00元现金（含税），不送红股也不进行资本公积
转增股本。上述利润分配方案已于 2019 年 7 月 26日实施完毕。
公司于2020年6月29日经公司2019年度周年股东大会审议通过2019年度派息方案。公司2019
年度权益分派方案为：以本公司现有总股本 621,859,447股为基数（其中 A股 426,859,447 股，H 股
195,000,000股），向全体股东每 10股派人民币 1.20元现金（含税），不送红股也不进行资本公积
转增股本。上述利润分配方案已于 2020 年 8 月 7 日实施完毕。
鉴于公司 2018年度、2019年度利润分配方案已实施完毕和公司《2018 年 A股股票期权激励计
划（草案）》的规定及 2018年第一次临时股东大会、2018年第二次 A股类别股东大会、2018年第二次 H 股类别股东大会的授权，公司董事会对公司股票期权激励计划的行权价格进行调整。
公司股票期权的行权价格由 5.98 元/份调整为 5.76元/份。
（二）激励对象名单及期权数量的调整
截至2020年12月28日，公司股票期权激励计划激励对象中1人因个人原因离职，根据公司《2018年 A股股票期权激励计划（草案）》的规定，上述人员已不具备激励对象资格，注销其所获授但尚未行权的合计 5 万份股票期权。
据此，公司股票期权激励计划的激励对象总数由185 人调整为184 人，授予的期权数量由 1,625
万份调整为 1,620 万份，并注销股票期权 5万份。
除此之外，本次实施的激励计划相关内容与公司 2018 年第一次临时股东大会、2018 年第二次
A 股类别股东大会、2018 年第二次 H 股类别股东大会通过的公司《2018 年 A 股股票期权激励计划
（草案）》及公司 2020年第一次临时股东大会、2020年第一次 A 股类别股东大会、2020年第一次
H 股类别股东大会审议通过的《关于修订<公司 2018 年 A 股股票期权激励计划>的议案》无差异。
三、董事会关于满足激励计划第一个行权期行权条件的说明
（一）等待期已满
根据公司《2018年A股股票期权激励计划（草案）》的规定，激励对象获授的股票期权自授予日（即2018年12月28日）起满24个月后分三期行权，每个行权期的比例分别为34%、33%、33%。其中，自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止为第一个行权期，可申请行权的比例为所获股票期权总量的34%。截至2020年12月28日，公司授予激励对象股票期权的第一个等待期已届满。
（二）股票期权第一个行权期行权条件成就的说明
序号 行权条件 成就情况
公司未发生以下任一情况：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具 公司未发生左栏所述情形，
1 否定意见或者无法表示意见的审计报告； 满足行权条件。
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选；
2 （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 激励对象未发生左栏所述情
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 形，满足行权条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司业绩考核要求：
（1）第一个行权期业绩考核条件：
①2019年营业收入不低于52亿，比授予权益时该指标所
处同行业分位值水平有所提高，且该指标不低于同行业 （1）2019年公司营业收入
平均水平； 为56.06亿元，比授予权益
②以2015年-2017年净资产收益率均值为基数，2019年净 时该指标所处同行业分位
资产收益率增长率不低于55%，且该
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