证券代码：000751 证券简称：锌业股份
关于葫芦岛锌业股份有限公司
申请向特定对象发行股票的
审核问询函回复
保荐机构（主承销商）
二零二三年五月
关于葫芦岛锌业股份有限公司
申 请 向特定对 象发行股票的审核问询函回 复
深圳证券交易所：
贵所于 2023 年 3 月 4 日出具的《关于葫芦岛锌业股份有限公司申请向特定
对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2023〕120001 号）（以下简称“《审核问询函》”）已收悉。葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称“锌业股份”“发行人”“公司”）会同太平洋证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”“太平洋证券”）、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）、北京市中伦律师事务所（以下简称“律师”）对《审核问询函》所列问题进行了逐项核查和落实，并就《审核问询函》进行了逐项回复。
说明：
1、如无特殊说明，本回复中使用的简称或名词释义与《葫芦岛锌业股份有限公司 2022 年度向特定对象发行股票募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）保持一致；
2、本回复中若出现合计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入所致；
3、本回复中的字体代表以下含义：
审核问询函所列问题 黑体
审核问询函所列问题的回复 宋体
对募集说明书的补充披露或修改及对回复的 楷体、加粗
修订
目录
问题 1......3
问题 2......29
问题 3......30
问题 4......103
问题 1
根据申报材料，发行人主要业务为锌、铅、铜等多种有色金属冶炼、深加工，所处行业为有色金属冶炼和压延加工业（代码为 C32)。主要在建工程包括年产 10 万吨铜杆线项目、年产 10 万吨压铸合金项目、双顶吹炼铜工艺替代转炉环保升级及节能降耗改造项目。本次募集资金用于偿还银行借款。
请发行人补充说明：（1）发行人主要产品是否属于《产业结构调整指导目录（2019 年本）》中淘汰类、限制类产业，是否属于落后产能，是否符合国家产业政策；（2）发行人主要产品是否属于《环保名录》中规定的“双高”产品，如发行人产品属于《环保名录》中“高环境风险”的，还应满足环境风险防范措施要求、应急预案管理制度健全、近一年内未发生重大特大突发环境事件要求；产品属于《环保名录》中“高污染”的，还应满足国家或地方污染物排放标准及已出台的超低排放要求、达到行业清洁生产先进水平、近一年内无因环境违法行为受到重大处罚的要求；（3）发行人已建、在建项目是否满足项目所在地能源消费双控要求，是否按规定取得固定资产投资项目节能审查意见，发行人的主要能源资源消耗情况以及是否符合当地节能主管部门的监管要求；（4）募集资金是否存在变相用于高耗能、高排放项目的情形；（5）最近一期末是否存在持有金额较大的财务性投资（包括类金融业务）情形，自本次发行相关董事会决议日前六个月至今，公司实施或拟实施投资类金融业务及财务性投资具体情况，相关金额是否应从本次募集资金中扣减。
请保荐人及发行人律师核查并发表明确意见。
回复：
一、发行人主要产品是否属于《产业结构调整指导目录（2019 年本）》中
淘汰类、限制类产业，是否属于落后产能，是否符合国家产业政策；
（一）发行人主要产品不属于《产业结构调整指导目录（2019 年本）》中
淘汰类、限制类产业
1、《产业结构调整指导目录（2019 年本）》有关的限制类、淘汰类产业
根据国家发展和改革委员会公布的《产业结构调整指导目录（2019 年
本）》，限制类产业与铜、锌冶炼相关的项目有“单系列 10 万吨/年规模以下粗铜冶炼项目（再生铜项目及氧化矿直接浸出项目除外）”“单系列 10 万吨/年规模以下锌冶炼项目（直接浸出除外）”，淘汰类产业有“采用马弗炉、马槽炉、横罐、小竖罐等进行焙烧、简易冷凝设施进行收尘等落后方式炼锌或生产氧化锌工艺装备”“鼓风炉、电炉、反射炉炼铜工艺及设备”“50 吨以下传统固定式反射炉再生铜生产工艺及设备”。
根据《促进产业结构调整暂行规定》第十三条的规定，“不属于鼓励类、限制类和淘汰类，且符合国家有关法律、法规和政策规定的，为允许类。允许类不列入《产业结构调整指导目录》”。根据“国家发展改革委产业发展司负责人就《产业结构调整指导目录（2019年本）》答记者问”，“《产业结构调整指导目录（2019年本）》由鼓励、限制和淘汰三类组成。不属于以上三类，且符合国家有关法律、法规和政策规定的为允许类，不列入《产业结构调整指导目录（2019年本）》”。因此，公司的主要产品属于允许类产业，不属于《产业结构调整指导目录（2019年本）》中的限制类、淘汰类产业。
根据葫芦岛市龙港区发展与改革局（以下简称“葫芦岛市龙港区发改局”）
于 2023 年 4 月 10 日出具的《说明》：
“1、《产业结构调整指导目录(2019 年本)》“第二类限制类”之“有色金属”中
“10 万吨以下”的生产项目不包含 10 万吨本数;
2、“单系列”冶炼项目，一般是指只有一条生产线，且必须在所有生产条件均具备的情况下才能整体生产的项目。锌业股份及子公司的已建、在建项目均符合《产业结构调整指导目录(2019 年本)》“单系列”要求。”
2、公司主要产品不属于《产业结构调整指导目录（2019 年本）》中淘汰
类、限制类产业
截至本回复出具日，公司主要产品为阴极铜、热镀锌、锌锭。公司主要产品阴极铜的生产采用了富氧顶吹熔池熔炼工艺、永久不锈钢阴极电解工艺，产能为 10万吨/年；主要产品热镀锌采用常压浸出锌电解工艺，产能大于 10 万吨/年；主要产品锌锭采用 ISP铅锌联合冶炼工艺，产能为 10 万吨/年。
公司主要产品生产工艺、使用的主要设备情况如下：
序号 产品名称 项目名称 主要工艺 工艺特点 工艺流程 主要设备
湿法炼锌焙烧是预先对硫化
锌精矿进行流态化沸腾焙
烧，将硫化锌转化成易溶于
稀硫酸的氧化锌焙砂，焙烧
有独立的综合利 尾气制取硫酸。浸出是利用
用系统，可同时 锌电积产出的废电解液做溶
回 收 银 、 铟 、 剂，尽可能的将锌焙砂中的 沸 腾 炉 、 浸 出
电解锌厂配 热 镀 锌 采 铜、镉、钴等多 锌溶解，并通过水解中和法 槽、净化槽、电
1 热镀锌 套技术改造 用 常 压 浸 种有价金属，并 除去有害杂质元素，经液固 解槽、有芯工频
工程 出 锌 电 解 配套大型渣处理 分离后，溶液进一步净化得 感应电炉、无芯
工艺 系统满足当期产 到的合格ZnSO4溶液进行电 工频感应电炉
出使用平衡，确 解沉积，生产出阴极锌，然
保可持续生产。 后按照客户需求锌熔化后添
加铝等元素铸锭产出热镀
锌。浸出产出的浸出渣经挥
发窑还原烟化产出氧化锌，
产出的挥发窑渣转粗铜冶炼
利用其余碳热值。
配料合格矿送往烧结系统，
与返粉、石灰石等按照比例
配制成混合料，经过混合、
制粒送烧结机烧结焙烧。产
出的烧结块经过破碎、筛
分，粒度合格的烧结块送往
采用富氧返烟烧 鼓风炉进行生产，筛下物再
结焙烧工艺，烧 经过进一步细碎成返粉返回
结机头环集烟气 系统循环使用。烧结过程中
直接返回烧结燃 产生的二氧化硫烟气送制酸
烧利用；铅冰铜 系统生产硫酸产品。密闭鼓
采用风淬工艺随 风炉加入烧结块、预热后的
铅锌密闭鼓 ISP 铅锌联 产随用，避免风 焦炭，鼓入预热空
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