中国航发动力控制股份有限公司
《募集资金管理制度》修订对比表
根据 2020 年修订下发的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》，结合
公司实际情况，对公司《募集资金管理制度》相关条款进行修改。
序 原条款 修订后
号
（删除加粗部分） 1 总则
为规范中国航发动力控制股份有限公司（以下 1.1 目的
简称“公司”）募集资金的管理，提高募集资金的使 为规范中国航发动力控制股份有限公司（以下简
用效率，最大限度地保障投资者的利益，根据《公 称“公司”）募集资金的管理，提高募集资金的使用
1. 司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、 效率，最大限度地保障投资者的利益，根据《公司法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 《证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第 2 号
所主板上市公司规范运作指引》、中国证监会《上市 --上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳
公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上
用的监管要求》等有关法律法规或规范性文件的规 市公司规范运作指引》等有关法律法规或规范性文件
定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
（删除加粗部分） （新增加粗部分）
1.4 其他要求
第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手 1.4.1 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，
续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资
报告，并保证募集资金使用与招股说明书或募集说 由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告，
2. 并保证募集资金使用与招股说明书或者募集说明书
明书所承诺的一致，不得随意改变募集资金投向。 所承诺的一致，不得随意改变募集资金的投向。
公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际
使用情况，并在年度审计的同时聘请会计师事务所 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使
用情况，出现严重影响募集资金投资计划正常进行的
对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 情形时，应当及时公告。
第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资 （新增加粗部分）
金专项账户（以下简称“专户”），募集资金应当存 2.1公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项
放于董事会批准设立的专户集中管理和使用，专户 账户（以下简称专户），募集资金应当存放于董事会
3. 不得存放非募集资金或用作其他用途。募集资金专 批准设立的专户集中管理，专户不得存放非募集资金
户数量不得超过募集资金投资项目的个数。 或用作其他用途。
公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资
专户。同一投资项目所需资金应当在同一专户存储。 金专户。
（新增加粗部分）
（删除加粗部分） 2.2公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构
第七条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保 或者独立财务顾问、存放募集资金的商业银行（以下
荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商 简称商业银行）签订三方监管协议（以下简称三方协
业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。 议）。协议至少应当包括下列内容：
协议至少应当包括下列内容： （1）公司应当将募集资金集中存放于专户；
（一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （2）募集专户账号、该专户涉及的募集资金项目、
（二）募集专户账号、该专户涉及的募集资金项目、 存放金额；
（3）公司一次或十二个月内累计从该专户中支取的
存放金额； 金额超过5,000万元人民币或者募集资金净额的20%
（三）公司一次或十二个月内累计从该专户中支取 的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立
的金额超过 5,000 万元人民币或该专户总额的 20% 财务顾问；
的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （4）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送
（四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄 保荐机构或者独立财务顾问；
送保荐机构； （5）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银
（五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； 行查询专户资料；
（六）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时 （6）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业
4. 银行的告知及配合职责、保荐机构或者独立财务顾问
检查募集资金专户存储情况； 和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；
（七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配 （7）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问
合职责、保荐机构和商业银行对公司募集资金使用 的权利、义务和违约责任；
的监管方式； （8）商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务
（八）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和 顾问出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在
违约责任； 未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专户
（九）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单 资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专
或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机 户。
构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议 公司在上述三方协议签订后及时公告三方协议主要
并注销该募集资金专户。 内容。
2.3公司通过子公司实施募投项目的，应当由公司、
公司在上述协议签订后及时报深圳证券交易所备案 实施募投项目的子公司、商业银行和保荐机构或独立
并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前提 财务顾问共同签署三方协议，公司及子公司应当视为
前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与 共同一方。
相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易 上述三方协议在有效期届满前提前终止的，公司应当
所备案后公告。 自三方协议终止之日起一个月内与相关当事人签订
新的三方协议，并及时公告。
第八条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集 调整至 1.4.1
5. 资金投资计划使用募集资金。出现严重影响募集资
金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告 调整至 3.4
深圳证券交易所并公告。
（删除加粗部分）
第九条 募集资金投资项目不得为持有交易性金融 3.1募集资金应当用于公司主营业务，募集资金不得
6. 资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财 用于证券投资、衍生品交易等高风险投资或者为他人
提供财务投资，也不得直接或间接投资于以买卖有价
等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价 证券为主要业务的公司。
证券为主要业务的公司。
（删除加粗部分）
第十条 公司在使用募集资金时，应当严格履行申请 （新增加粗部分）
和审批手续。 3.2公司在使用募集资金时，应当严格履行申请和审
（一）募集资金使用的依据是募集资金年度使用计 批手续。
划书； （1）募集资金使用的依据是募集资金年度投资计划；
（二）募集资金年度使用计划书按照下列程序编制 （2）募集资金年度投资计划按照下列程序编制和审
和审批： 批：
7. 1）公司投资管理部门根据募集资金投资项目可行性
1、公司投资管理部门根据募集资金投资项目可行性 研究报告，组织编制募集资金年度投资计划；
研究报告，组织编制募集资金年度使用计划书； 2）募集资金年度投资计划经总经理办公会议审查同
2、募集资金年度使用计划书经总经理办公会议审查 意；
同意； 3）募集资金年度投资计划由董事会审议批准。
3、募集资金年度使用计划书由董事会审议批准。 （3）公司总经理负责按照经董事会审议批准的募集
（三）公司总经理负责按照经董事会审议批准的募 资金年度投资计划组织实施。
集资金年度使用计划书组织实施。
（新增加粗部分）
（删除加粗部分）
第十一条 公司应当在每个会计年度结束后全面核 3.4 公司应当跟踪项目进度和募集资金的使用情况，
确保投资项目按公司承诺计划实施。
查募集资金投资项目的进展情况。 募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一
募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一
8. 次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异 次披露的募集资金投资计划预计使用金额差异超过
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