中国振华(集团)科技股份有限公司
2018年股票期权激励计划（草案）摘要
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》和《中国振华(集团)科技股份有限公司章程》以及其他有关法律、法规、规章和规范性文件的规定制定。
2.公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
3.本计划激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
4.本计划为股票期权激励计划，股票期权是指上市公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买本公司一定数量股份的权利。股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
5.本计划的激励对象共计417人，包括公司及控股子公司的部分董事、高级管理人员、核心管理人员、核心技术人员、核心销售人员、核心技能人员，不包括监事、独立董事，不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
6.本计划拟向激励对象授予938万份股票期权，约占本计划公告时公司总股本46,934.22万股的2.00%。在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在有效期内以行权价格购买1股公司股票的权利。
在本计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，
7.本计划授予的股票期权的行权价格为11.92元/份。
在本计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行权价格将做相应的调整。
8.本计划的有效期为自股票期权授予之日起5年，自授予日起24个月内为标的股票等待期，等待期满后为行权期，授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：
可行权数量占获授权
行权安排 行权时间
益数量比例
第一个 自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后
40%
行权期 一个交易日当日止
第二个 自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后
30%
行权期 一个交易日当日止
第三个 自授予日起48个月后的首个交易日起至授予日起60个月内的最后
30%
行权期 一个交易日当日止
9.本计划授予股票期权的业绩条件：
2017年归属于上市公司股东的净利润不低于2.00亿元，2017年加权平均净资产收益率不低于4.99%。
10.本计划授予的股票期权行权的业绩条件如下表所示：
行权期 业绩考核目标
（1）以2017年为基础，2019年净利润增长率不低于30%，且不低于2019年度同行业
对标企业75分位值水平；
第一个行权期 （2）2019年度净资产收益率不低于3.75%，且不低于2019年度同行业对标企业75分
位值水平；
（3）2019年度ΔEVA为正值。
第二个行权期 （2）2020年度净资产收益率不低于4.25%，且不低于2020年度同行业对标企业75分
位值水平；
（3）2020年度ΔEVA为正值。
（1）以2017年为基础，2021年净利润增长率不低于75%，且不低于2021年度同行业
对标企业75分位值水平；
第三个行权期 （2）2021年度净资产收益率不低于4.75%，且不低于2021年度同行业对标企业75分
位值水平；
（3）2021年度ΔEVA为正值。
备注：（1）上述净资产收益率是指扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率,若本激励计划有效期内公司进行发行证券募集资金的，计算发行当年净资产收益率时不考虑因发行证券募集资金对净资产的影响（即净资产为扣除证券发行当年证券发行募集资金后的净资产值）；从证券发行次年起，解除限售条件中的净资产收益率调整为不低于“证券发行当年的全面摊薄净资产收益率”；
（2）净利润指归属于母公司股东扣除非经常性损益的净利润。
11.公司承诺不为激励对象依本计划获取有关股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
12.激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部利益返还公司。
13.本计划必须满足如下条件后方可实施：经国务院国有资产监督管理委员会审核批准本计划，并提交公司股东大会审议通过。公司
提供网络投票方式。独立董事就股东大会审议本计划将向所有股东征集委托投票权。
14.公司股东大会审议通过本计划后60日内授出股票期权并完成公告、登记。公司未能在60日内完成上述工作的，终止实施本计划，未授出的股票期权失效。
15.本计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。
第一章释义 .........................................................................................................................-7-
第二章实施激励计划的目的 ..........................................................................................-9-
第三章本计划的管理机构............................................................................................-10-
第四章激励对象的确定依据和范围..........................................................................-10-
第五章本计划所涉及的标的股票来源、数量和分配...........................................-12-
第六章本计划的有效期、授予日、等待期、可行权日、禁售期.....................-14-
第七章股票期权的行权价格或行权价格的确定方法...........................................-16-
第八章本计划股票期权的授予条件、行权条件....................................................-17-
第九章本计划股票期权的调整方法和程序.............................................................-20-
第十章股票期权会计处理............................................................................................-24-
第十一章公司、激励对象发生异动的处理.............................................................-25-
第十二章其他重要事项................................................................................................-28-
第一章释 义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
振华科技、公司 指 中国振华(集团)科技股份有限公司
本计划、激励计划 指 中国振华(集团)科技股份有限公司2018年股票期权激励计划
指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件
股票期权、期权
购买本公司一定数量股票的权利。
激励对象 指 依据本计划获授股票期权的人员
授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日
行权价格 指 本计划所确定的激励对象购买公司股票的价格
有效期 指 从股票期权授予激励对象之日起到股票期权失效为止的时间段
等待期 指 股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段
指 激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股票期权的行
行权 为，在本计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的条件购买
标的股票的行为
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日
指 根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条
行权条件
