证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－018
国元证券股份有限公司
第十届董事会第五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第十届董事会第
五次会议通知于 2023 年 3 月 15 日以电子邮件等方式发出，会议于 2023 年 3 月
25 日在黄山市以现场结合视频、通讯表决的方式召开，本次会议应出席的董事14 人，实际出席的董事 14 人，其中阎焱先生通过视频方式出席会议；邵德慧女士、孙先武先生、朗元鹏先生通过通讯表决方式出席会议。本次董事会由董事长沈和付先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议：
（一）审议通过《公司 2022 年度总裁工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二）审议通过《公司 2022 年度财务决算报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。
（三）审议通过《公司 2022 年度利润分配预案》。
公司审计报告反映2022年度实现归属于母公司股东的净利润为17.33亿元，其中：母公司实现的净利润为 12.71 亿元。按照监管部门和《公司章程》规定，提取盈余公积、一般风险准备和交易风险准备各 10％，以及资管业务风险准备后，母公司当年剩余可供股东分配的净利润为 8.87 亿元，加上以前年度结余的未分配利润 29.6 亿元，累计可供股东分配的利润为 38.47 亿元。
公司 2022 年度利润分配预案为：以现有总股本 4,363,777,891 股为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.50 元（含税），合计派发现金人民币654,566,683.65 元（含税），不送红股，不以公积金转增资本。
如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。剩余未分配利润留存公司用于支持公司经营需要。本预案符合《公司章程》规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司持续现金分红，积极回报股东，与行业惯例一致。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。
（四）审议通过《公司 2023 年度财务预算报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（五）审议通过《公司 2022 年度董事会工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。
《国元证券股份有限公司 2022 年度董事会工作报告》详见《国元证券股份
有限公司 2022 年年度报告》第三节和第四节相关内容。
（六）审议通过《公司 2022 年年度报告及其摘要》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。
（七）审议通过《公司 2022 年度环境、社会及治理（ESG）报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（八）审议通过《公司 2022 年度内部控制评价报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（九）审议通过《公司 2022 年度合规报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十）审议通过《公司 2022 年度反洗钱工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十一）审议通过《公司 2022 年度全面风险管理工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十二）审议通过《公司 2022 年度风险控制指标报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十三）审议通过《公司 2022 年度廉洁从业管理情况报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（十四）审议通过《公司 2022 年度信息技术管理专项报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十五）审议通过《公司 2022 年度合规管理有效性评估报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十六）审议通过《公司 2022 年度反洗钱工作情况审计报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十七）审议通过《公司 2022 年度内部审计工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十八）审议通过《公司董事会战略与可持续发展委员会 2022 年度工作报
告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十九）审议通过《公司董事会薪酬与提名委员会 2022 年度工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二十）审议通过《公司董事会风险管理委员会 2022 年度工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二十一）审议通过《公司董事会审计委员会 2022 年度工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二十二）审议通过《公司独立董事 2022 年度述职报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。
（二十三）审议通过《公司 2022 年度董事薪酬及考核情况专项说明》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事对董事薪酬事项发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。
（二十四）审议通过《公司 2022 年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说
明》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事对高级管理人员薪酬事项发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。
（二十五）审议通过《关于公司 2023 年工资总额预算方案的议案》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二十六）审议通过《关于公司 2023 年度捐赠计划的议案》。
同意公司 2023 年捐赠计划为 1,200 万元。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二十七）审议通过《关于聘请 2023 年度审计机构的议案》。
同意聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报告审
计机构，聘期一年，审计费用为 80 万元；同意聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度内部控制审计机构，聘期一年，审计费用为 20 万元。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事对 2023 年度审计机构聘请事项已事前认可并发表了同意的独
立意见。
本议案尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。
（二十八）审议通过《关于召开公司 2022 年度股东大会的议案》。
根据《公司章程》等规定，同意于 2023 年 4 月 26 日召开公司 2022 年度股
东大会，审议前述第 2、3、5、6、22、23、24、27 项议案和监事会提交的《公司 2022 年度监事会工作报告》《公司 2022 年度监事薪酬及考核情况专项说明》两项议案。会议具体事项见《国元证券股份有限公司关于召开 2022 年度股东大会的通知》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
《国元证券股份有限公司 2022 年度财务决算报告》《国元证券股份有限公
司 2022 年年度报告》《国元证券股份有限公司 2022 年度环境、社会及治理（ESG）报告》《国元证券股份有限公司 2022 年度内部控制评价报告》《国元证券股份有限公司 2022 年度风险控制指标报告》《国元证券股份有限公司 2022 年度董事薪酬及考核情况专项说明》《国元证券股份有限公司 2022 年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》《国元证券股份有限公司独立董事 2022 年度述职报告》《国元证券股份有限公司独立董事关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于对公司 2022 年度内部控制评价报告的意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于公司董事、高级管理人员薪酬事项的独立意见》《国元证券股份有限公司
独立董事关于聘请公司 2023 年度审计机构的事前认可意见》《国元证券股份有
限公司独立董事关于公司聘请 2023 年度审计机构的独立意见》详见 2023 年 3
月 28 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司 2022 年年度报告摘要》《国元证券股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告》《国
元证券股份有限公司关于召开 2022 年度股东大会的通知》详见 2023 年 3 月 28
日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2.深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2023 年 3 月 28 日
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