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000728 深市 国元证券


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国元证券:国元证券股份有限公司关于募集资金半年度存放与使用情况的专项报告

公告日期:2021-08-24

国元证券:国元证券股份有限公司关于募集资金半年度存放与使用情况的专项报告 PDF查看PDF原文

证券代码:000728        证券简称:国元证券        公告编号:2021-039
            国元证券股份有限公司

 关于募集资金半年度存放与使用情况的专项报告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》及《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 11 号——信息披露公告格式》相关格式指引的规定,国元证券股份有限公司(以下简称“公司”)2021半年度募集资金存放与使用情况报告如下:

    一、募集资金基本情况

  (一)实际募集资金金额、资金到位时间

  经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕762 号文核准,公司于 2020年 10 月向社会公开发行人民币普通股(A 股)998,330,844 股,每股发行价为5.44 元,应募集资金总额为人民币 543,091.98 万元,根据有关规定扣除发行费用 3,335.06 万元后,实际募集资金金额为 539,756.92 万元。该募集资金已于
2020 年 10 月 22 日到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所(特殊普通
合伙)容诚验字〔2020〕230Z0223 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

  (二)募集资金使用及结余情况

  2021 年上半年,本公司募集资金使用情况为:直接投入募集资金项目
45,454.92 万元。截止 2021 年 6 月 30 日公司累计使用募集资金本金 535,782.84
万元,扣除累计已使用募集资金本金后,加上募集资金专用账户累计产生的利息
收入 315.01 万元,扣除累计已使用利息 206.23 万元,募集资金专户 2021 年 6
月 30 日余额合计为 4,289.10 万元。

    二、募集资金存放和管理情况

订)》的规定,遵循规范、安全、高效、透明的原则,公司制定了《募集资金管理制度》,对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定,以在制度上保证募集资金的规范使用。

    2020 年 10 月 26 日,公司与中国工商银行股份有限公司安徽省分行(以下
简称“工商银行安徽省分行”)和中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)签署《募集资金三方监管协议》,在工商银行安徽省分行开设募集资金专项账户
(账号: 1302010129200281257)。2020 年 10 月 26 日,公司与中国农业银行
股份有限公司合肥瑶海区支行(以下简称“农业银行合肥瑶海支行”)和中信证券签署《募集资金三方监管协议》,在农业银行合肥瑶海支行开设募集资金专项
账户(账号:12186001040033551)。2020 年 10 月 26 日,公司与兴业银行股份
有限公司合肥分行(以下简称“兴业银行合肥分行”)和中信证券签署《募集资金三方监管协议》,在兴业银行合肥分行开设募集资金专项账户(账号:
499010100101880380)。2020 年 10 月 26 日,公司与招商银行股份有限公司合
肥分行(以下简称“招商银行合肥分行”)和中信证券签署《募集资金三方监管协议》,在招商银行合肥分行开设募集资金专项账户(账号:551900007110232)。
2020 年 10 月 26 日,公司与中国银行股份有限公司合肥分行(以下简称“中国
银行合肥分行”)和中信证券签署《募集资金三方监管协议》,在中国银行合肥分行开设募集资金专项账户(账号:185749908204)。以上三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。
    截至 2021 年 6 月 30 日止,募集资金存储情况如下:

                                                金额单位:人民币万元

            银 行 名 称                    银行帐号            余额

 中国工商银行股份有限公司合肥四牌楼支行  1302010129200281257    4,289.10

 中国农业银行股份有限公司合肥逍遥津支行    12186001040033551        —

              (已销户)

 兴业银行股份有限公司合肥分行(已销户)  499010100101880380        —

 招商银行股份有限公司合肥分行(已销户)    551900007110232          —

中国银行股份有限公司合肥徽州路支行(已销    185749908204            —

                户)

              合  计                                          4,289.10

    三、2021 年上半年募集资金的实际使用情况


  截至 2021 年 6 月 30 日止,公司实际累计投入相关项目的募集资金款项共计
人民币 535,782.84 万元,各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  截至 2021 年 6 月 30 日止,公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见
附表 2。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

  公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金,并对募集资金使用情况及时地进行了披露,不存在募集资金使用及管理的违规情形。
  附表1:2021年上半年募集资金使用情况对照表

  附表2:2021年上半年变更募集资金投资项目情况表

                                          国元证券股份有限公司董事会
                                                  2021 年 8 月 24 日


    附表 1:

                                    2021 年上半年募集资金使用情况对照表

                                                                                                              单位:万元

募集资金总额                                                  539,756.92 本年度投入募                                            45,454.92
                                                                          集资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额                                        0

累计变更用途的募集资金总额                                      40,000.00 已累计投入募                                            535,782.84
                                                                          集资金总额

累计变更用途的募集资金总额比例                                    7.41%

                    是否已变            调整后投            截至期末累 截至期末投资                                          项目可行性
  承诺投资项目    更项目(含 募集资金承  资总额  本年度投入 计投入金额 进度(%)  项目达到预定可使 本年度实现  是否达到预 是否发生重
                    部分变更) 诺投资总额  (1)    金额      (2)    (3)=(2)/(1)    用状态日期      的效益      计效益    大变化
                                                                            注*

固定收益类自营业务      否    300,000.00 300,000.00        0 300,000.00      100.00    不适用        不适用      不适用      否

融资融券业务            是    150,000.00 190,000.00  40,000.00 190,000.00      100.00    不适用        不适用      不适用      否

对子公司增资            是      40,000.00        —        —        —          —      不适用        不适用      不适用    不适用

信息系统建设、风控合    否      15,000.00  15,000.00  5,268.51  10,819.69        72.13    不适用        不适用      不适用      否

规体系建设

其他营运资金安排        否      34,756.92  34,756.92    186.41  34,963.15      100.59    不适用        不适用      不适用      否

      合计                    539,756.92 539,756.92  45,454.92 535,782.84          —      —            —          —        —

未达到计划进度或预 不适用
计收益的情况和原因

项目可行性发生重大 不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实 不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实 不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先 不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况
用闲置募集资金投资 不适用
产品情况
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因

尚未使用的募集资金 截至 2021 年 6 月 30 日止,尚未使用的募集资金余额为 4,289.10 万元,其中:4,180.31 万元将用于信息系统建设、风控合规体系建设; 108.78
用途及去向          万元为募集账户利息,将用于其他营运资金安排。

募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况

        注:截至 2021 年 6 月 30 日止,其他营运资金安排累计投入金额超出募集资金总额 206.23 万元,均系募集资金专户产生的利息。
 附表 2:

                              2021 年上半年变更募集资金投资项目情况表

                                                                                                  单位:万元

              对应的原承诺 变更后项目拟投 本年度实际 截至期末实际累 截至期末投资进 项目达到预 本年度实现 
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