证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－009
国元证券股份有限公司
第九届董事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会第
十一次会议通知于 2021 年 3 月 16 日以电子邮件等方式发出，会议于 2021 年 3
月 26 日在合肥以现场结合视频会议的方式召开，本次会议应出席的董事 14 人，实际出席的董事 14 人，其中左江女士、徐志翰先生、魏玖长先生通过视频方式出席会议；董事朱宜存先生因事不能亲自出席本次董事会，委托独立董事张本照先生代为行使表决权及签署相关文件，独立董事周世虹先生因事不能亲自出席本次董事会，委托独立董事张本照先生代为行使表决权及签署相关文件。本次董事会由董事长俞仕新先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议：
（一）审议通过《公司 2020 年度总裁工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二）审议通过《公司 2020 年度财务决算报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
（三）审议通过《公司 2020 年度利润分配预案》。
公司审计报告反映2020年度实现归属于母公司股东的净利润为13.70亿元，其中：母公司实现的净利润为 11.77 亿元。按照监管部门和《公司章程》规定，提取盈余公积、一般风险准备和交易风险准备各 10％，以及资管业务风险准备后，母公司当年剩余可供股东分配的净利润为 8.21 亿元，加上以前年度结余的未分配利润 27.52 亿元，累计可供股东分配的利润为 35.73 亿元。
公司 2020 年度利润分配预案为：以现有总股本 4,363,777,891 股为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.00 元（含税），合计派发现金人民币436,377,789.10 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。
如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。本预案符合《公司章程》规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司持续现金分红，积极回报股东，与行业惯例一致。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
（四）审议通过《公司 2021 年度财务预算报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（五）审议通过《公司 2020 年度董事会工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
《国元证券股份有限公司 2020 年度董事会工作报告》详见《国元证券股份有限公司 2020 年年度报告》第四节和第十节相关内容。
（六）审议通过《公司 2020 年年度报告及其摘要》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
（七）审议通过《公司 2020 年度社会责任报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（八）审议通过《公司 2020 年度内部控制评价报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
(九）审议通过《公司 2020 年度合规报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十）审议通过《公司 2020 年度反洗钱工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十一）审议通过《公司 2020 年度全面风险管理工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十二）审议通过《公司 2020 年度风险控制指标报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十三）审议通过《公司 2020 年度廉洁从业管理情况报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十四）审议通过《公司 2020 年度信息技术管理专项报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十五）审议通过《公司 2020 年度合规管理有效性评估报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十六）审议通过《公司 2020 年度反洗钱工作审计情况报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十七）审议通过《公司 2020 年度文化建设报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十八）审议通过《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十九）审议通过《公司董事会发展战略委员会 2020 年度工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二十）审议通过《公司董事会薪酬与提名委员会 2020 年度工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
（二十一）审议通过《公司董事会风险管理委员会 2020 年度工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二十二）审议通过《公司董事会审计委员会 2020 年度工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二十三）审议通过《公司 2020 年度董事薪酬及考核情况专项说明》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事对董事薪酬事项发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
（二十四）审议通过《公司 2020 年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说
明》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事对高级管理人员薪酬事项发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
（二十五）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司章程>的议案》。
同意公司对《国元证券股份有限公司章程》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
（二十六）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
（二十七）审议通过《关于制定<国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度>的议案》。
同意公司制定《国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二十八）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度>的议案》。
同意公司对《国元证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二十九）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司风险偏好框架与政策>的议案》。
同意公司对《国元证券股份有限公司风险偏好框架与政策》进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（三十）审议通过《公司洗钱风险自评估报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（三十一）审议通过《关于调整公司自营业务投资相关事项的议案》。
根据业务发展需要，同意公司对自营业务投资相关事项进行调整：
1.在符合各项监管要求的前提下，公司自营业务投资总规模不超过上一会计年度经审计净资本的 400%（不包括因融资融券、承销、质押回购等自营予以支持业务所占用的规模）；
2.最大可承受风险限额为：固定收益类证券及其衍生品的风险限额按照投资资金规模的 8%设定；权益类证券及其衍生品的风险限额按照投资资金规模的 20%设定；
3.授权公司经营管理层根据市场机会和公司实际情况，在符合各项监管要求的前提下，在自营投资总规模内，灵活配置资金规模和投资方向；
4.在下次董事会授权之前，本次授权一直有效。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（三十二）审议通过《关于注销<增值电信业务经营许可证>的议案》。
同意公司注销《增值电信业务经营许可证》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
（三十三）审议通过《关于公司 2021 年度捐赠计划的议案》。
同意公司 2021 年捐赠计划为 600 万元。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（三十四）审议通过《关于聘请 2021 年度审计机构的议案》。
同意聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报告审计机构，聘期一年，审计费用为 80 万元；同意聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度内部控制审计机构，聘期一年，审计费用为 20 万元。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事对 2021 年度审计机构聘请事项已事前认可并发表了同意的独
立意见。
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