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京东方A:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2020-08-29

京东方A:上市公司股权激励计划自查表 PDF查看PDF原文

        上市公司股权激励计划自查表

公司简称:京东方 A/京东方 B                            股票代码:000725/200725

独立财务顾问:中信建投证券股份有限公司

                                                                是否存在该

  序号                            事项                          事项(是/否  备注
                                                                  /不适用)

                      上市公司合规性要求

  1    最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否      是

          定意见或者无法表示意见的审计报告

  2    最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出      是

          具否定意见或无法表示意见的审计报告

  3    上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、    是

          公开承诺进行利润分配的情形

  4    是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                    是

  5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                        是

  6    是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助        是

                      激励对象合规性要求

  7    是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实      是

          际控制人及其配偶、父母、子女

  8    是否未包括独立董事、监事                                  是

  9    是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选            是

  10    是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适      是

          当人选

  11    是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其      是

          派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

  12    是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人      是

          员情形

  13    是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                    是


14    激励名单是否经监事会核实                                  是

                  激励计划合规性要求

15    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票      是

      总数累计是否未超过公司股本总额的 10%

16    单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授      是

      股票是否未超过公司股本总额的 1%

17    激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予      是

      权益数量的 20%

18    激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列明其姓      是

      名、职务、获授数量

19    激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作为激励对      是

      象行使权益的条件

20    股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10 年      是

21    股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定            是

              股权激励计划披露完整性要求

22    股权激励计划所规定事项是否完整                            是

      (1)对照《管理办法》的相关规定,逐条说明是否存在上市

      公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情      是

      形;说明股权激励计划的实施是会否会导致上市公司股权分布

      不符合上市条件

      (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围          是

      (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授涉及的标的予股

      票种类、的来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分

      比;若分次实施的,每次拟授出予的权益数量,涉及的标的股

      票数量及占上市公司股本总额的比例百分比;设置预留权益      是

      的,拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例百分

      比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累

      计是否超过公司股本总额的 10%及其计算过程的说明

      (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,

      应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计

      划拟授予权益总量的比例;其他激励对象(各自或者按适当分      是

      类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比

      例;单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的

      公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

(5)股权激励计划的有效期,股票期权的、授权日或授权日

的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排,限制性股票      是

的授予日、限售期和解除限售锁定期安排等
(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定
方法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方
法以外的其他方法确定授予价格、行权价格的,应当对定价依

据及定价方式作出说明,聘请独立财务顾问核查并对股权激励      是

计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、相关定价依
据和定价方法的合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利
益的影响发表明确意见并披露
(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者
行使权益的,应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条
件;对设立条件所涉及的指标定义、计算标准等的说明;约定
授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;

如激励对象包括董事和高管,应当披露激励对象行使权益的绩      是

效考核指标;披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应充
分披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权
激励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计
划,应当充分说明原因及合理性
(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应明

确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益      是

的期间

(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法      是

和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)
(10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期权公允价

值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权      是

激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

(11)股权激励计划的变更、终止                            是

(12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务      是

变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

(13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解决      是

机制
(14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露

文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予      是

权益或行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权
益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收
益的计算原则、操作程序、完成期限等。


              绩效考核指标是否符合相关要求

23    是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                是

24    指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有      是

      利于促进公司竞争力的提升

25    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司      是

      是否不少于 3 家

26    是否说明设定指标的科学性和合理性                          是

                限售期、行权期合规性要求

27    限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于      是

      12 个月

28    每期解除限售时限是否不少于 12 个月                          是

29    各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总      是

      额的 50%

30    股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 12      是

      个月

31    股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满      是

      日

32    股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                      是

33    股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获      是

      授股票期权总额的 50%

      独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

      独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的

34    持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意      是

      见

35    上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办      是

      法的规定发表专业意见

      (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的      是

      条件

      (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定          是

      (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管      是

      理办法》的规定

      (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律      是

      法规的规定


          (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披      是

          露义务

          (6)上市公司是否未为激励对象提供财务资助                  是

          (7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东      是

          利益和违反有关法律、行政法规的情形

          (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否      是

          根据《管理办法》的规定进行了回避

          (9)其他应当说明的事项                                    是

  36    上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专      是

          业意见是否完整,符合管理办法的要求

                      审议程序合规性要求

  37    董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决        是

  38    股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避表决      是

  39    是否不存在重大无先例事项
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