000718 深市 苏宁环球

证券简称：苏宁环球                                  证券代码：000718
      苏宁环球股份有限公司

        2022 年员工持股计划

          （草案）摘要

                    二〇二二年一月


                      声明

  本公司及公司全体董事保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

                    风险提示

  （一）苏宁环球股份有限公司（以下简称“苏宁环球”或“公司”）2022年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。

  （二）有关本次员工持股计划的出资金额、预计规模和具体实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。若员工认购份额不足，本员工持股计划存在低于预计规模或不能成立的风险。

  （三）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。

  （四）本员工持股计划设定的业绩考核指标仅为方案设计合理预测使用，并不代表公司对任何第三方或投资者的业绩承诺。投资者应当对此保持清醒认知，并注意投资风险。

  （五）敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。


                      特别提示

  本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。

  1、《苏宁环球股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定编制。

  2、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加员工持股计划的情形。

  3、参加本员工持股计划的对象范围为公司（含控股子公司）的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员及骨干员工（以下简称“持有人”），其中包含公司生物医药科技板块（含医美）骨干人员。初始设立时持有人总人数不超过80 人，具体参加人数、名单将根据公司遴选分配及员工实际参与情况确定。

  4、本员工持股计划的资金来源为员工的自筹资金、计提的持股计划专项基金以及其他法律允许的方式。本员工持股计划的资金规模不超过 7,500.00 万元，员工的自筹资金与公司计提的专项基金的比例为 7:3，具体金额根据实际出资缴款及计提金额确定。

  公司将根据相关法律、法规规定，对提取的专项基金进行计量和核算，当年度提取的专项基金根据权责发生制原则计入管理费用。

  5、本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的苏宁环球 A 股普通股股票，持股规模不超过 6,000.00 万股，持股规模上限占本员工持股计划草案公告日公司股本总额的 1.98%。本员工持股计划经公司股东大会批准后，回购专用证券账户的股份将通过非交易过户等法律法规允许的方式转让给本员工持股计划。公司回购方案的具体实施情况如下：

  公司于 2018 年 11 月 6 日召开第九届董事会第十一次会议审议通过《关于回
购公司股份的预案》，拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分 A 股社

11 月 22 日公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过。2019 年 11 月 21 日，公
司发布《关于回购公司股份实施完成的公告》，公司以集中竞价方式累计回购股
份数量为 287,774,577 股，约占公司总股本的 9.4830%，最高成交价为 4.19 元/
股，最低成交价为 3.11 元/股，支付的总金额为 999,909,911.88 元（不含交易费用）。

  本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

  6、本员工持股计划购买回购股票的价格为 1.25 元/股，购买价格不低于公司审议本员工持股计划董事会召开日前一交易日公司股票交易均价 4.09 元/股的30%。

  7、本员工持股计划存续期为不超过 36 个月，所获标的股票的锁定期为 12
个月，自《苏宁环球股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）》经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。锁定期满后，本员工持股计划所持股票权益的归属将根据公司业绩考核达成情况和持有人个人绩效考核结果实际计算确定。

  本员工持股计划存续期届满后自行终止，亦可在存续期届满前 1 个月，经持有人会议的持有人所持 2/3 以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，延长员工持股计划的存续期。

  8、本员工持股计划将由公司自行管理，并设立员工持股计划管理委员会作为持股计划的管理方，代表员工持股计划行使股东权利。公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护员工持股计划持有人的合法权益。在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。
  9、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财
务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本持股计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。

  10、公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会的通知，审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所股东大会网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。本员工持股计划经股东大会审议通过后方可实施。

  11、本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在一致行动关系。

  12、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

                    目录


声明...... 2
风险提示...... 3
特别提示...... 4
释义...... 8
一、员工持股计划的目的...... 9
二、员工持股计划的基本原则...... 9
三、员工持股计划持有人的确定依据和范围...... 9
四、员工持股计划的资金来源、股票来源、规模和购买价格...... 11
五、员工持股计划的存续期、锁定期、业绩考核及解锁安排...... 13
六、员工持股计划的管理机构及管理模式...... 16
七、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式...... 16
八、公司与持有人的权利和义务...... 16
九、员工持股计划的管理模式...... 18
十、员工持股计划的资产构成及权益分配...... 23
十一、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置...... 24
十二、员工持股计划存续期满后股份的处置办法...... 26
十三、员工持股计划的会计处理...... 27
十四、关联关系和一致行动关系说明...... 27

                          释义

  除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：

 苏宁环球/公司/本公司/上  指  苏宁环球股份有限公司

 市公司

 本员工持股计划/本持股  指  苏宁环球股份有限公司 2022 年员工持股计划

 计划

 本员工持股计划草案/本  指  《苏宁环球股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）》
 草案

 《员工持股计划管理办  指  《苏宁环球股份有限公司 2022 年员工持股计划管理办
 法》                        法》

 持有人                  指  参与本员工持股计划的人员，即公司（含控股子公司）的
                            董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员及骨干员工

 持有人会议              指  本员工持股计划持有人会议

 管理委员会/管委会      指  本员工持股计划管理委员会

 苏宁环球股票、公司股票  指  苏宁环球 A 股普通股股票

                            自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司
                            公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日
 存续期                  指  起，至本员工持股计划所持有的公司股票全部出售，且本
                            员工持股计划资产依照本员工持股计划规定清算、分配完
                            毕止

                            指本员工持股计划持有的公司股票不得卖出的期间，自本
 锁定期                  指  员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告
                            最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计
                            算

 标的股票                指  本员工持股计划通过合法方式购买和持有的苏宁环球 A
                            股普通股股票

 中国证监会              指  中国证券监督管理委员会

 深交所                  指  深圳证券交易所

 《公司法》              指  《中华人民共和国公司法》

 《证券法》              指  《中华人民共和国证券法》

 《指导意见》            指  《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

 《自律监管指引 1 号》    指  《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
                            板上市公司规范运作》

 《公司章程》            指  《苏宁环球股份有限公司章程》

 元、万元                指  人民币元、人民币万元

本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。


  公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引 1 号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本员工持股计划草案。

    一、员工持股计划的目的

  （一）进一步完善公司治理结构，构建短期、中期和长期的激励约束体系，有效地将股东、公司和员工三方利益结合在一起，促进各方共同关注公司的长远发展。

  （二）本次员工持股计划实施期间是公司实现战略发展的重要阶段，需要进一步提升管理团队、特别是骨干员工的主动性、凝聚力和创造力，形成并保持公司在行业领域内的持久竞争优势。公司在持续发展的同时，需要通过利益共享的考核分配体系进行统领，实现公司和员工的共同发展，为股东创造更高效、更持有的回报。
 二、员工持股计划的基本原则

    （一）依法合规原则

  公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

    （二）自愿参与原则

  公司实施本