证券代码：000703 证券简称：恒逸石化 公告编号：2020-068
恒逸石化股份有限公司
关于第二期限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件成就的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
恒逸石化股份有限公司（以下简称“公司”或“恒逸石化”）第十届董事会
第三十九次会议于 2020 年 6 月 12 日召开，会议审议通过《关于第二期限制性股
票激励计划第三个解锁期之解锁条件成就的议案》。现对有关事项说明如下：
一、第二期限制性股票激励计划概述
1、2017 年 5 月 19 日，公司第九届董事会第三十五次会议审议通过了《恒
逸石化股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《第二期限制性股票激励计划（草案）》”）及其摘要。第九届监事会第十九次会议对公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
2、2017 年 6 月 6 日，公司召开 2017 年第二次临时股东大会，审议通过了
《恒逸石化股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《恒逸石化股份有限公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》等第二期限制性股票激励计划相关议案。公司拟向 50 名激励对象授予 2,855 万股限制性股票，授予价格为 6.60 元/股。
3、根据恒逸石化股份有限公司2017年第二次临时股东大会授权，2017年6月12日公司召开第九届董事会第三十六次会议审议通过《关于第二期限制性股票激励计划授予的议案》，确定本次限制性股票的首次授予日为2017年6月12日，同意公司首次向50名激励对象授予2,855万股限制性股票，授予价格为6.60元/股。公司独立董事对限制性股票激励对象、授予日、授予数量等事项发表了同意的独立意见。公司第九届监事会第二十次会议审议通过《关于第二期限制性股票激励
计划授予的议案》。
4、2017 年 6 月 27 日，公司完成了限制性股票在中国证券登记结算有限公
司深圳分公司的登记手续，第二期限制性股票激励计划的 2,855 万股限制性股票授予登记完成。
5、2018 年 6 月 12 日，第十届董事会第十六次会议审议通过《关于第二期
限制性股票激励计划第一个解锁期之解锁条件成就的议案》，同意公司 50 名激励对象在第二期限制性股票激励计划的第一个解锁期的 15,988,000 股限制性股票按规定解锁。第十届监事会第十一次会议审议通过《关于第二期限制性股票激励计划第一个解锁期之解锁条件成就的议案》，同意公司 50 名激励对象在第二期限制性股票激励计划的第一个解锁期的 15,988,000 股限制性股票按规定解锁。
6、2018 年 8 月 27 日召开第十届董事会第十七次会议及第十届监事会第十
二次会议，审议通过了《第二期限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》。因公司股权激励对象方百平先生离职，根据《公司第二期限制性股票激励计划（草案）》的规定，激励对象出现离职情况符合取消其剩余部分股权激励计划资格的规定，回购并注销激励对象方百平先生未达到第二期第二、三个解锁期解锁条件持有获授的限制性股票 50.4 万股。
7、2019 年 6 月 18 日，第十届董事会第三十次会议审议通过《关于第二期
限制性股票激励计划第二个解锁期之解锁条件成就的议案》，同意公司 49 名激励对象在第二期限制性股票激励计划的第二个解锁期的 11,739,000 股限制性股票按规定解锁。第十届监事会第二十三次会议审议通过《关于第二期限制性股票激励计划第二个解锁期之解锁条件成就的议案》，同意公司 49 名激励对象在第二期限制性股票激励计划的第二个解锁期的 11,739,000 股限制性股票按规定解锁。
8、2020 年 6 月 12 日，第十届董事会第三十九次会议审议通过《关于第二
期限制性股票激励计划第三个解锁期之解锁条件成就的议案》，同意公司 49 名激励对象在第二期限制性股票激励计划的第三个解锁期的 15,260,700 股限制性股票按规定解锁。第十届监事会第三十一次会议审议通过《关于第二期限制性股票激励计划第三个解锁期之解锁条件成就的议案》，同意公司 49 名激励对象在第二期限制性股票激励计划的第三个解锁期的 15,260,700 股限制性股票按规定解锁。
二、第二期限制性股票激励计划设定的第三个解锁期解锁条件成就情况
1、锁定期届满
根据《恒逸石化第二期限制性股票激励计划（草案）》，公司向激励对象首次
授予限制性股票的授予日为 2017 年 6 月 12 日，自首次授予日起满 36 个月后的
首个交易日至首次授予日起 48 个月内的最后一个交易日止为授予限制性股票的第三次解锁期，截至目前，该部分限制性股票的第三个锁定期已届满。
2、限制性股票的解锁条件成就情况说明
解锁条件 解锁条件成就情况说明
1、恒逸石化未发生以下任一情形:
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注
册会计师出具否定意见或者无法 表示意见
的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制
被注册会计师出具否定意见或者 无法表示
公司未发生前述情形，满足解锁条件。
意见的审计报告；
（3）上市后最近 36个月内出现过未按法律
法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的
情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或
宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中
国证监会予以行政处罚；
激励对象未发生前述情形，满足解锁条件。
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司
高级管理人员的情形；
（4）公司董事会认定的其他严重违反公司
有关规定的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权
激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
公司业绩成就情况：(1) 公司 2019年度实现归
属于上市公司股东的净利润为 320,134.84 万
元、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
的净利润为 272,543.85万元，均不低于授予日
3、公司层面业绩考核：锁定期内归属于上
前最近三个会计年度（即 2016-2018 年的平均
市公司股东的净利润及归属于上市公司股
水平），2016-2018 年平均净利润146,271.29万
东的扣除非经常性损益的净利润均不得低
元 、 扣 除 非 经 常 损 益 后 的 平 均 净 利 润
于授予日前最近三个会计年度的平均水平
121,483.20 万元。(2) 2016 年归属于上市公司
且不得为负。以 2016年净利润为基数，2019
股东的扣除非经常性损益后的净利润为
年净利润增长率不低于 200%，净利润 15.6
51,961.36 万元， 2019 年度实现归属于上市公
亿元。以上净利润以归属上市公司股东的扣
司股东的扣除非经常性损益后的净利润
除非经常性损益后的净利润作为计算依据。
272,543.85 万元。2019 年度较 2016 年度增长
424.51%。以上净利润以扣除非经常性损益后
的净利润作为计算依据。因此，上述业绩条件
均已达标，满足解锁条件。
4、个人层面业绩考核：激励对象只有在对
应解锁期的上一年度绩效考核为“合格” 个人层面业绩成就情况：2019 年，公司首次授及以上，才能全部或部分解锁当期限制性股 予限制性股票拟进行第三次解锁的 49 名激励票，若对应解锁期的上一年度绩效考核为 对象的绩效考核结果均为“优秀”，满足 100%“不合格”，则取消当期获授限制性股票， 解锁条件。
当期全部份额由公司统一回购注销。
三、本次可解锁限制性股票的激励对象及可解锁限制性股票数量
公司 2018 年 5 月 24 日实施 2017 年度权益分派，以截止 2017 年 12 月 31
日的总股本 1,648,424,362 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 2.00 元（含
税），共分现金红利 329,684,872.40 元；同时以资本公积金转增股本，向全体股
东每 10 股转增 4 股；不送红股。公司总股本为 1,648,424,362 股增至 2,307,794,106
股。第二期限制性股票激励计划股票数量从 2,855 万股增至 3,997 万股。2018 年
10 月，因 1 名限制性股票激励对象离职，公司回购注销限制性股票 50.4 万股，
第二期限制性股票激励计划股票数量从 3,997 万股减至 3,946.6 万股。
公司 2020 年 5 月 27 日实施 2019 年度权益分派，以截止 2019 年 12 月 31
日的总股本 2,841,725,474 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 4.00 元（含
税），共分现金红利 1,136,690,189.60 元（含税）；同时以资本公积金转增股本，
向全体股东每 10 股转增 3 股，不送红股。且公司实施业绩承诺股票回购注销，
公司总股本数由 2,841,725,474 股变更至 3,681,645,407 股，第二期限制性股票激
励计划股票数量从 3,946.6 万股变更为 5130.58 万股。
根据公司第二期限制性股票激励计划草案及相关规定，第三个解锁期可解锁 的限制性股票数量为获授限制性股票总数的 30%（实际为 29.74%，详见下表备 注），本次可解锁的限制性股票数量为 1526.07 万股，占公司目前总股本的 0.41%， 符合解锁条件的激励对象共 49 名。第二
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