证券代码：000703 证券简称：恒逸石化 公告编号：2018-111
恒逸石化股份有限公司
关于第二期限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的
公告
本公司及全体董事保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
恒逸石化股份有限公司（以下简称“公司”或“恒逸石化”）第十届董事会第十六次会议于2018年6月12日召开，会议审议通过《关于第二期限制性股票激励计划第一个解锁期之解锁条件成就的议案》。现对有关事项说明如下：
一、第二期限制性股票激励计划概述
1、2017年5月19日，公司第九届董事会第三十五次会议审议通过了《恒逸石化股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《第二期限制性股票激励计划（草案）》”）及其摘要。第九届监事会第十九次会议对公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
2、2017年6月6日，公司召开2017年第二次临时股东大会，审议通过了《恒逸石化股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《恒逸石化股份有限公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》等第二期限制性股票激励计划相关议案。公司拟首次向50名激励对象授予2,855万股限制性股票，首次授予价格为6.60元/股。
3、根据恒逸石化股份有限公司2017年第二次临时股东大会授权，2017年6月12日公司召开第九届董事会第三十六次会议审议通过《关于第二期限制性股票激励计划授予的议案》，确定本次限制性股票的首次授予日为2017年6月12日，同意公司首次向50名激励对象授予2,855万股限制性股票，首次授予价格为6.60元/股。公司独立董事对限制性股票激励对象、授予日、授予数量等事项发表了同意的独立意见。公司第九届监事会第二十次会议审议通过《关于第二期限制性股票
激励计划授予的议案》。
4、2017年6月27日，公司完成了限制性股票在中国证券登记结算有限公司深圳分公司的登记手续，第二期限制性股票激励计划的2,855万股限制性股票授予登记完成。
5、2018年6月12日，第十届董事会第十六次会议审议通过《关于第二期限制性股票激励计划第一个解锁期之解锁条件成就的议案》，同意公司50名激励对象在第二期限制性股票激励计划的第一个解锁期的15,988,000股限制性股票按规定解锁。第十届监事会第十一次会议审议通过《关于第二期限制性股票激励计划第一个解锁期之解锁条件成就的议案》，同意公司50名激励对象在第二期限制性股票激励计划的第一个解锁期的15,988,000股限制性股票按规定解锁。
二、第二期限制性股票激励计划设定的第一个解锁期解锁条件成就情况
1、锁定期届满
根据《恒逸石化第二期限制性股票激励计划（草案）》，公司向激励对象首次授予限制性股票的授予日为2017年6月12日，自首次授予日起满12个月后的首个交易日至首次授予日起24个月内的最后一个交易日止为首次授予限制性股票的第一次解锁期，截至目前，该部分限制性股票的第一个锁定期已届满。
2、限制性股票的解锁条件成就情况说明
解锁条件 解锁条件成就情况说明
1、恒逸石化未发生以下任一情形:
（1）最近一个会计年度财务会计报告
被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部
控制被注册会计师出具否定意见或者公司未发生前述情形，满足解锁条件。无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按
法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励
解锁条件 解锁条件成就情况说明
的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴
责或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为
被中国证监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任 激励对象未发生前述情形，满足解锁条公司高级管理人员的情形；
件。
（4）公司董事会认定的其他严重违反
公司有关规定的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司
股权激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
公司层面业绩考核：锁定期内归属于上公司业绩成就情况：(1)公司2017年度市公司股东的净利润及归属于上市公实现归属于上市公司股东的净利润为司股东的扣除非经常性损益的净利润162,198.96万元、归属于上市公司股东均不得低于授予日前最近三个会计年的扣除非经常性损益的净利润为度的平均水平且不得为负。以2016年164,965.32万元，均不低于授予日前最净利润为基数，2017年净利润增长率不近三个会计年度（即2014-2016年的平低于50%，净利润7.8亿元。以上净利均水平），2014-2016年平均净利润润以归属上市公司股东的扣除非经常22,075.36万元、扣除非经常损益后的性损益后的净利润作为计算依据。 平均净利润-5,972.53万元。(2)2016年
归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益后的净利润为51,961.36万元，
2017年度实现归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益后的净利润
解锁条件 解锁条件成就情况说明
164,965.32万元。2017年度较2016年
度增长217.48%。以上净利润以扣除非
经常性损益后的净利润作为计算依据。
因此，上述业绩条件均已达标，满足解
锁条件。
个人层面业绩考核：激励对象只有在对
应解锁期的上一年度绩效考核为“合
格”及以上，才能全部或部分解锁当期个人层面业绩成就情况：2017年，公
限制性股票，若对应解锁期的上一年度司首次授予限制性股票拟进行第一次
绩效考核为“不合格”，则取消当期获解锁的50名激励对象的绩效考核结果
授限制性股票，当期全部份额由公司统均为“合格”及以上，满足解锁条件。
一回购注销。
三、本次可解锁限制性股票的激励对象及可解锁限制性股票数量
公司2018年5月24日实施2017年度权益分派，以截止2017年12月31
日的总股本1,648,424,362股为基数，向全体股东每10股派发现金股利2.00元（含
税），共分现金红利329,684,872.40元；同时以资本公积金转增股本，向全体股
东每10股转增4股；不送红股。公司总股本为1,648,424,362股增至2,307,794,106
股。第二期限制性股票激励计划股票数量从2,855万股增至3,997万股。根据公
司第二期限制性股票激励计划的相关规定，第一个解锁期可解锁的限制性股票数
量为获授限制性股票总数的40%，即本次可解锁的限制性股票数量为1,598.8万
股，占公司目前总股本的0.69%，符合解锁条件的激励对象共50名。
获授的限制 本次解锁 剩余未解锁 本次解锁占授 本次解锁占
姓名 职务 性股票数量 限制性股 限制性股票 予限制性股票 目前总股本
(万股) 票数量 数量（万股） 总数的比例 的比例
（万股）
楼翔 董事兼总裁 441 176.4 264.6 4.41% 0.08%
倪德锋 董事 392 156.8 235.2 3.92% 0.07%
王松林 董事兼常务副 371 148.4 222.6 3.71% 0.06%
获授的限制 本次解锁 剩余未解锁 本次解锁占授 本次解锁占
姓名 职务 性股票数量 限制性股 限制性股票 予限制性股票 目前总股本
(万股) 票数量 数量（万股） 总数的比例 的比例
（万股）
总裁
陈连财 董事兼副总裁 280 112 168 2.80% 0.05%
朱军民 副总裁 189 75.6 113.4 1.89% 0.03%
朱菊珍 财务总监 84 33.6 50.4 0.84% 0.01%
郑新刚 董事会秘书 224 89.6 134.4 2.24% 0.04%
小计 1,981 792.4 1,188.6 19.82% 0.34%
其他核心管理人员、核心骨 2,016 806.4 1,209.6 20.18% 0.35%
干人员
合计 3,997 1,598.8 2,398.2 40.00% 0.69%
四、董事会薪酬与考核委员会的核查意见
董事会薪酬与考核委员会审核后认为：公司股票激励计划首次授予限制性股
票第一个解锁期的解锁条件已成就，50名激励对象第一个解锁期绩效考核等级
均为“合格”及以上，符合100%解锁比例。综上，董事会薪酬与考核委员会一
致同意将《关于第二期限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》
提交公司董事会审议，并同意公司按照限制性股票激励计划的相关规定为50名
激励对象办理第一个解锁期的解锁事宜。
五、公司独立董事的独立意见
