股票简称：恒逸石化 股票代码：000703
恒逸石化股份有限公司
第三期员工持股计划
（草案）
二零一八年四月
声明
本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、恒逸石化股份有限公司（以下简称“恒逸石化”、“公司”或“本公司”）第三期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”或“员工持股计划”）系恒逸石化依据《中华人民共和国公司法公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《信息披露业务备忘录第42号：员工持股计划》及《主板信息披露业务备忘录第3号：股权激励及员工持股计划》（以下简称“《备忘录3号》”）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
2、参加本员工持股计划的范围为公司董事、监事、高级管理人员、公司及下属控股子公司的正式员工，以及由董事会决定的其他人员，参加对象应当在公司或下属控股子公司工作，领取薪酬，并签订劳动合同，总人数不超过1,600人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。公司董事会可根据员工变动等情况对参与持股计划的员工名单和分配进行调整。员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在本公司摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
本员工持股计划完成后，恒逸石化全部有效员工持股计划所持有的股票总数累计将不超过公司股本总额的10%；任一持有人所持有本员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过本次公司股本总额的1%。本员工持股计划的参加对象均需符合公司制定的标准，并经董事会确认、监事会核实。最终实际参加人数根据员工实际缴款情况确定。最终公司股票的购买情况目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
以2018年4月16日的股票收盘价20.62元/股测算，本次员工持股计划所能
购买和持有的恒逸石化股份数量上限为 8,729.39 万股，占公司现有股本总额的
5.30%。本次员工持股计划最终购买的股票价格及股票数量以实际交易结果为准。
【】号集合资金信托将在股东大会审议通过员工持股计划后6个月内，通过二级
市场等法律法规许可的方式完成标的股票的购买，公司将及时公告。
如果因股价变动导致恒逸石化全部有效员工持股计划所持有的股票总数累计超过公司股本总额的10%，信托计划将调整持有的股票数量确保恒逸石化全部有效员工持股计划持有的股票总数不超过公司总股本的10%。；如果因股价变动导致任一员工所获取股份权益对应的股票总数可能超过公司总股本的1%，董事会应调整持有人持有的份额，确保任一员工所获取股份权益对应的股票总数不超过公司总股本的1%。
3、【】集合资金信托按照1:1的比例设立优先级份额、劣后级份额，规模上
限为180,000万份，公司控股股东恒逸集团为资产管理计划优先级份额的本金和
预期收益、次级份额的本金和利息（按信托计划成立之日起的协商利息）提供保证担保。
风险提示：对于劣后级份额而言，通过份额分级，放大了劣后级份额的收益或损失，若市场面临下跌，劣后级份额净值的跌幅可能大于本公司股票跌幅。
4、本员工持股计划拟筹集资金总额不超过90,000万元认购劣后级份额，剩
余由优先级认购，资金来源为公司员工的合法薪酬和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资金。本公司对员工不提供任何形式的财务资助。
5、本员工持股计划（草案）获得股东大会批准后，将委托西藏信托有限公司管理，并全额认购由西藏信托设立的【】集合资金信托的劣后级份额，【】集合资金信托通过二级市场购买的方式取得并持有恒逸石化股票。【】集合资金信托主要的投资范围为购买并持有恒逸石化股票。
6、本员工持股计划指定受托人聘请杭州庄贤投资管理合伙企业为信托计划的投资顾问，信托财产的运用采取委托人指令和受托人指令相结合的方式对信托财产进行投资管理。全体委托人保留信托财产投资运用的投资决策权限，指定并授权投资顾问以向西藏信托发送投资建议的方式代表全体委托人行使该权限，为本信托计划制定投资策略、发送投资顾问建议并承担相应责任和义务。
7、本次员工持股计划的存续期为36个月。员工持股计划通过二级市场购买
公司股票锁定期为12个月，自公司公告最后一笔股票过户至【】集合资金信托
名下时起算。本员工持股计划在存续期届满后未展期则自行终止。锁定期满后，管理委员会与受托人将根据信托合同的约定，适时卖出公司股票。
8、员工持股计划的分配应遵守信托计划的分配原则。信托计划进行期中分配和清算分配。期中分配仅向优先级份额持有人进行。信托计划进行清算分配时，员工持股计划作为劣后级份额持有人根据信托合同的约定取得相应的分配，并将该等分配按照员工持股计划持有人的出资比例分配给持有人。
9、公司股东大会通过本员工持股计划后6个月内，【】集合资金信托通过二
级市场购买等法律法规许可的方式完成标的股票的购买。员工持股计划基于本次交易所取得上市公司股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
10、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出通知召开股东大会，审议本员工持股计划。本员工持股计划必须经公司股东大会批准后方可实施。
公司审议员工持股计划的股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
公司将通过深圳证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
11、本员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
12、公司将按照相关规定于召开审议本员工持股计划的股东大会之前披露律师事务所关于本次员工持股计划的法律意见书。
13、根据《信托合同》规定，劣后级份额持有人有权行使信托管理计划持有的股票所产生的股东权利（包括但不限于：股票表决权、请求召开临时股东大会权、在股东大会提出临时提案权、提名非独立董事候选人权、提名监事候选人权）。
根据《恒逸石化股份有限公司第三期员工持股计划管理办法》及持有人意见，员工持股计划持有人个人不享有投票权和表决权，由管理委员会代表全体持有人行使表决权、投票权等权利。
14、公司审议本期员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
目录
声明......1
特别提示......2
释义......7
第一章 总则......8
一、本员工持股计划遵循的基本原则......8
二、本员工持股计划的目的......8
第二章 员工持股计划的持有人情况 ...... 9
一、员工持股计划持有人的确定依据......9
二、员工持股计划持有人的核实 ...... 10
三、持有人情况......10
第三章 员工持股计划的资金来源和股票来源......11
一、本员工持股计划的资金来源 ...... 11
二、本员工持股计划的股票来源 ...... 12
三、本员工持股计划涉及的标的股票规模......12
第四章 员工持股计划的存续期、锁定期和禁止性行为......12
一、本员工持股计划的存续期限 ...... 12
二、本员工持股计划的锁定期限 ...... 13
三、本员工持股计划的禁止性行为 ...... 13
第五章 本员工持股计划的管理模式 ...... 14
一、持有人会议......14
二、管理委员会......17
三、持有人的权利和义务......19
四、股东大会授权董事会事项......20
五、资产管理机构......20
第六章 本员工持股计划的资产构成及权益处置办法......21
一、本员工持股计划的资产构成 ...... 21
二、持有人权益的处置......21
三、本员工持股计划期满后权益的处置办法......21
第七章 本员工持股计划的变更、终止 ...... 23
一、员工持股计划的变更......23
二、员工持股计划的终止......23
第八章 公司融资时本员工持股计划的参与方式......24
第九章 资产管理机构的选任、管理协议的主要条款......25
一、资产管理机构的选任......25
二、资产管理协议的主要条款......25
三、管理费用计提及支付（以最终签署备案的资产管理协议为准）......25
第十章 本员工持股计划履行的程序 ...... 27
第十一章 其他重要事项......28
释义
恒逸石化、本公司、指 恒逸石化股份有限公司
公司
恒逸集团 指 浙江恒逸集团有限公司
员工持股计划、本计 指 恒逸石化股份有限公司第三期员工持股计划
划、本员工持股计划
草案、本草案、本员 指 恒逸石化股份有限公司第三期员工持股计划（草案）
工持股计划草案
持有人 指 参加本员工持股计划的员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
西藏信托 指 西藏信托有限责任公司
【】集合资金信托 指 西藏*【】号集合资金信托
投资顾问、庄贤投顾 指 杭州庄贤投资管理合伙企业
资产管理协议 指 《【西藏信托】*【】号集合资金信托信托合同》
资产管理机构 指 西藏信托、西藏信托有限责任公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《规范运作指引》 指 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修
订）》
《指导意见》
