证券代码：000703 证券简称：恒逸石化 公告编号：2017-061
恒逸石化股份有限公司
第二期限制性股票激励计划授予相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
限制性股票首次授予日：2017年6月12日；
限制性股票首次授予数量：2,855万股。
一、第二期限制性股票激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2017年5月19日，恒逸石化股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）第九届董事会第三十五次会议审议通过了《恒逸石化股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《第二期限制性股票激励计划（草案）》”）及其摘要。第九届监事会第十九次会议对公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
2、2017年6月6日，公司召开2017年第二次临时股东大会，审议通过了
《恒逸石化股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《恒逸石化股份有限公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》等第二期限制性股票激励计划相关议案。公司拟首次向 50名激励对象授予2,855万股限制性股票，首次授予价格为6.60元/股。
3、根据恒逸石化股份有限公司2017年第二次临时股东大会授权，2017年6
月12日公司召开第九届董事会第三十六次会议审议通过《关于第二期限制性股
票激励计划授予的议案》，确定本次限制性股票的首次授予日为2017年6月12
日，同意公司首次向50名激励对象授予2,855万股限制性股票，首次授予价格
为6.60元/股。
二、 本次限制性股票授予符合授予条件的说明
根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》第八章相关规定，公司限制性股票授予条件为：
（一）本公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情形；
（4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，公司第二期限制性股票授予条件均已满足。
公司第二期限制性股票的激励对象在限制性股票授予前 6 个月内不存在买
卖公司股票的情形。
三、本次实施的限制性股票激励计划与已披露的激励计划差异情况说明公司本次实施的第二期限制性股票激励计划的激励对象和授予股份数量与已披露的激励计划无差异。公司第二期限制性股票首次授予的激励对象仍为 50名，首次授予数量仍为2,855万股。
四、 本次限制性股票授予情况概述
1、股票来源：公司向激励对象定向发行股票。
2、本次限制性股票首次授予日：2017年6月12日。
3、本次限制性股票授予对象及授予数量：
姓名 职务 获授的限制性股 占授予限制性股 占目前总股
票数量(万股) 票总数的比例 本的比例
楼翔 总裁 315 11.03% 0.19%
倪德锋 副总裁 280 9.81% 0.17%
王松林 董事兼常务副总裁 265 9.28% 0.16%
陈连财 副总裁 200 7.01% 0.12%
朱军民 董事兼副总裁 135 4.73% 0.08%
朱菊珍 董事兼财务总监 60 2.10% 0.04%
郑新刚 董事会秘书 160 5.60% 0.10%
小计 1,415 49.56% 0.87%
其他核心管理人员、核心骨干人员 1,440 50.44% 0.89%
合计 2,855 100.00% 1.76%
4、授予价格：限制性股票的首次授予价格为6.60元/股。
5、解锁安排：本计划授予的限制性股票自本期激励计划授予日起满 12月
后，在未来36个月内分3次解锁，首次授予限制性股票解锁安排如下表所示：
可解锁数量占限制性
解锁安排 解锁时间
股票数量比例
自首次授予日起满12个月后的首个交易日至
第一次解锁 40%
首次授予日起24个月内的最后一个交易日止
自首次授予日起满24个月后的首个交易日至
第二次解锁 30%
首次授予日起36个月内的最后一个交易日止
自首次授予日起满36个月后的首个交易日至
第三次解锁 30%
首次授予日起48个月内的最后一个交易日止
解除限售期内，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
6、解锁业绩考核要求
（1）公司业绩考核要求
本计划在2017-2019年的3个会计年度中，分年度对公司财务业绩指标进行
考核，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象当年度的解锁条件。
各年度业绩考核具体目标如下：
解锁期 业绩考核目标
第一个解锁期以2016年净利润为基数，2017年净利润增长率不低于50%，净利润7.8
亿元
第二个解锁期以2016年净利润为基数，2018年净利润增长率不低于100%，净利润
10.4亿元
第三个解锁期以2016年净利润为基数，2019年净利润增长率不低于200%，净利润
15.6亿元
注：
（1）上述财务指标均以公司当年度经审计并公告的财务报告为准。
（2）以上净利润以归属上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据。
锁定期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
由本期限制性股票激励产生的激励成本将在经常性损益中列支。
在解锁日，公司为满足解锁条件的激励对象办理解锁事宜，若第一年、第二年内公司业绩条件未达到业绩考核目标条件的，这部分标的股票可以递延到下一年，在下一年达到业绩考核目标条件时解锁。若下一年仍未达到解锁条件，该部分股票不得解锁，该部分股票将由公司回购注销。第三个解锁期内，如公司业绩考核达不到业绩考核目标条件时，该部分股票将由公司回购注销。
（2）个人层面绩效考核要求
激励对象只有在对应解锁期的上一年度绩效考核为“合格”及以上，才能全部或部分解锁当期限制性股票，若对应解锁期的上一年度绩效考核为“不合格”，则取消当期获授限制性股票，当期全部份额由公司统一回购注销。具体如下： 绩效考核结果（S） S≥80 80＞S≥60 S＜60
评价标准 优秀（A） 合格（B） 不合格（C）
解锁比例 100% 80% 0
个人当年实际解锁额度＝解锁比例×个人当年计划解锁额度。
五、 本次股权激励对公司经营能力和财务状况的影响
根据《企业会计准则第11号——股份支付》及《企业会计准则第22号——
金融工具确认和计量》的相关规定，公司以Black-Scholes模型（B-S模型）作为
定价模型，扣除激励对象在未来解除限售期取得理性预期收益所需要支付的锁定成本后作为作为限制性股票的公允价值,并于2017年6月12日用该模型对公司首次授予的2,855万股限制性股票的公允价值进行测算，公司首次授予的2,855万股限制性股票的理论价值为
14,180.75
万元。
根据会计准则的规定，具体金额应以实际授予日计算的股份公允价值为准。
授予日为2017年6月12日，则2017年-2019年限制性股票成本摊销情况见下表：
需摊销
