股权激励计划预案自查表
公司简称：恒逸石化股票代码：000703财务顾问：上海荣正投资咨询有限公司
意见
序号 审核对象 事项 备注
（是/否/不适用
最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出
1 上市公司 是
具否定意见或者无法表示意见的审计报告
最近一年内不存在因重大违法违规行为被中国证监会予
2 上市公司 是
以行政处罚
3 上市公司 是否不存在其它不适宜实施股权激励的情形 是
4 上市公司 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财
5 上市公司 是
务资助
6 激励对象 是否未包括独立董事、监事 是
最近3年内是否不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不
7 激励对象 是
适当人选
最近3年内是否不存在因重大违法违规行为被中国证监会
8 激励对象 是
予以行政处罚
是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、
9 激励对象 是
高级管理人员情形
10 激励对象 激励名单是否经监事会核实 是
11 激励计划 标的股票总数是否累计不超过股本总额的10% 是
单一激励对象累计获授股票是否不超过公司股本总额的
12 激励对象 是
1%
是否不存在激励对象同时参加两个或以上上市公司的股
13 激励对象 是
权激励计划
激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明
14 激励对象 其姓名、职务、获授数量；除董事、高管外，其他激励对 是
象姓名、职务是否已通过交易所网站披露
是否不存在持股5%以上的主要股东或实际控制人成为激
15 激励对象 否
励对象
持股5%以上的主要股东或实际控制人的配偶及直系近亲
16 激励对象 属符合激励对象条件、成为激励对象的，其所获授权益是 是
否与其所任职务相匹配
17 董事会 董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避 是
持股5%以上的主要股东或实际控制人的配偶及直系近亲
18 股东大会 属符合激励对象条件、成为激励对象的，股东大会审议该 是
事项时，关联股东是否拟回避表决
19 激励计划 股权激励计划所规定事项是否完整
1）股权激励计划的目的 是
2）激励对象的确定依据和范围，是否有明确的激励对象 是
3）股权激励计划拟授予的权益数量、标的股票种类、来
源、数量及占上市公司股本总额的百分比；若分次实施的， 是
每次拟授予的权益数量、所涉及的标的股票种类、来源、
数量及占上市公司股本总额的百分比。
4）激励对象为董事、监事、高管的，其各自可获授的权
益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分比；其他 是
激励对象（各自或按适当分类）可获授的权益数量及占股
权激励计划拟授予权益总量的百分比。
5）股权激励计划的有限期、授权日、可行权日、标的股 是
票的禁售期
6）限制性股票的授予价格或授予价格的确定方法、股票 是
期权的行权价格或行权价格的确定方法
7）激励对象获授权益、行权的条件，如绩效考核体系和 是
考核方法，以绩效考核指标为实施股权激励计划的条件。
8）股权激励计划所涉及的权益数量、标的股票数量、授 是
予价格或行权价格的调整方法和程序。
9）公司授予权益及激励对象行权的程序 是
10）公司与激励对象各自的权利义务 是
11）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职 是
务变更、离职、死亡等事项时，如何实施激励计划
12）股权激励计划的变更、终止 是
上市公司发生管理办法第七条规定的情形时，是否终止实
20 上市公司 是
施股权激励计划，已获授但尚未行使的权益是否终止行使
激励对象出现管理办法第八条规定的不得成为激励对象
21 激励对象 的情形，上市公司不得继续授予其权益，其已获授但尚未 是
行使的权益是否终止行使
激励对象转让其通过股权激励计划所得股票，是否符合有
22 股票转让 是
关法律、行政法规及管理办法的规定
以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，向激励对
23 限制性股票 是
象授予股票是否符合管理办法的规定
管理办法第18条，以股票市价为基准确定限制型股票授
予价格的，在下列期间不得授予：（1）定期报告公布前
30日；（2）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公 是
告后2个交易日；（3）其他可能影响股价的重大事件发
生之日起至公告后2个交易日。
24 股票期权 授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年 不适用
25 股票期权 有效期从授权日计算是否超过10年 不适用
有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权是否不得行
26 股票期权 不适用
权。
行权价格是否不应低于股权激励计划草案摘要公布前一
27 股票期权 不适用
个交易日收盘价与前30个交易日内的平均收盘价较高者
上市公司向激励对象授予股票期权的时间是否符合管理
28 股票期权
