国城矿业股份有限公司
2020 年年度报告
2021 年 04 月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人李伍波、主管会计工作负责人郭巍及会计机构负责人(会计主管人员)高端声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
2020 年度利润分配预案：公司拟以未来实施分配方案时股权登记日的总股本扣除公司回
购专用证券账户 41,743,867 股后的股份数为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.14 元
（含税），送红股 0 股（含税），不以资本公积金转增股本。
根据审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年度财务报告审计，向公司出具了标准无保留意见的审计报告。
根据内控审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内控情况进行审计，认为
国城矿业公司于 2020 年 12 月 31 日 按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大
方面保持了有效的财务报告内部控制。对于报告期出现资金占用及违规担保事项，会计师认为国城矿业管理层已经识别出上述缺陷，并采取了适当的整改措施，且已如实反映在企业内部控制评价报告中。
本报告中涉及的公司未来计划、经营目标不代表公司对 2021 年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
风险提示
1、市场风险
公司主营业务为有色金属采选，有色金属行业为周期性行业，有色金属价格波动较大。如果铅、锌、铜市场价格受全球经济状况、我国经济发展情况、重大经济政治事件等方面的影响出现大幅下跌，或公司销售精矿产品时对有色金属价格走势发生误判，公司经营业绩将会受到重大不利影响。公司将通过加强市场价格预判、点价销售模式等措施降低市场价格波动的影响。
2、经营风险
报告期内，公司生产运营的主要矿山为东升庙矿山，若东升庙矿山出现重大经营风险，如安全生产事故、自然灾害等情况，导致东升庙矿山长时间无法正常生产经营，公司盈利能力将会受到重大不利影响。公司将加强体系内矿山勘探以及体系外优质矿山并购等措施，进一步增加公司矿产资源储量，降低公司对单一矿山的依赖。截至目前，公司已完成宇邦矿业65%股权收购事项，并正积极推进国城实业注入，丰富公司产品的同时规避相关的经营风险。
3、环境保护风险
公司在矿产资源采选、硫酸生产过程中产生废石、废水、废渣及废气等废弃物。虽然公司生产经营过程中的废弃物已严格按照环保要求进行处理和排放，符合有关环保方面的要求。但随着经济的发展、人民生活水平的改善和环保意识的增强，国家对环境保护工作日益重视，国家环保法律、法规对环境保护的要求将更加严格。如果国家提高环保标准或出台更严格的环保政策，公司有可能需要追加环保投入，导致公司经营成本提高，降低公司的盈利能力。公司将进一步加强环保投入，减少环境政策变动对公司经营的影响。
4、原矿石开采风险
公司需要根据矿产资源储量、矿体品位、形态、规模、岩层状况等方面的情况，确定矿山开发方案，但勘查到的信息可能与实际开采过程遇到的情况存在较大差异，先期确定的矿山开发方案是否可行具有不确定性，导致公司制订的采矿计划可能无法达到预期目标，从而对公司业务和经营业绩产生不利影响。公司加强矿产勘探、开采等专业团队建设，对公司下属矿山进行数字化矿山建设，根据市场情况科学合理制定采矿计划，降低原矿开采不确定性风险。
5、政策风险
目前，我国矿产资源均属国有，国家实行采矿权、探矿权有偿取得制度。矿产经营企业必须获得采矿权、探矿权的许可证后才能在许可期内在规定范围内进行采矿或探矿活动；探矿权必须转为采矿权后才能进行采矿活动，许可期满正常可以申请续期。若本公司在该等权利期满时未及时续期，或本公司控制的矿产资源无法及时获得采矿权，可能对公司生产经营产生一定影响。
6、安全生产风险
公司目前已建立完整的安全责任体系及健全了安全管理制度，但安全生产管理中仍旧会有一些容易疏忽的环节，同时矿山的安全标准化工作还需要不断提升，如果发生安全生产事故，将给公司品牌和社会声誉造成一定影响。公司将定期开展安全生产检查活动，交叉检查，强化整改，互相监督，定期评比，切实做好抓实矿山安全生产管理工作。
目 录
第一节 重要提示、目录和释义......1
第二节 公司简介和主要财务指标......6
第三节 公司业务概要......11
第四节 经营情况讨论与分析......19
第五节 重要事项......40
第六节 股份变动及股东情况......61
第七节 可转换公司债券相关情况......67
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况......70
第九节 公司治理......78
第十节 财务报告......86
第十一节 备查文件目录...... 183
释义
释义项 指 释义内容
国城矿业、本公司、公司 指 国城矿业股份有限公司
国城集团、国城控股 指 浙江国城控股集团有限公司，本公司控股股东
甘肃建新实业集团有限公司，本公司控股股东全资子公司，持有本公司
建新集团 指
40.99%股份
东升庙矿业、东矿 指 内蒙古东升庙矿业有限责任公司，本公司全资子公司
临河新海 指 内蒙古临河新海有色金属冶炼有限公司，东矿下属子公司
金鹏矿业 指 凤阳县金鹏矿业有限公司，东矿下属子公司
中都矿产 指 凤阳县中都矿产开发服务有限公司，本公司下属子公司
国城资源 指 内蒙古国城资源综合利用有限公司，本公司全资子公司
国城嘉华 指 北京国城嘉华科技有限公司，本公司全资子公司
城铭瑞祥 指 城铭瑞祥（上海）贸易有限公司，本公司全资子公司
宇邦矿业 指 赤峰宇邦矿业有限公司，公司并购企业
朝阳银行 指 朝阳银行股份有限公司，本公司参股公司
国城实业、中西矿业 指 内蒙古国城实业有限公司（曾用名内蒙古中西矿业有限公司），托管企业
金德成信 指 山西金德成信矿业有限公司，托管企业
兰天化工 指 四川兰天化工科技有限公司，托管企业
华澳矿业 指 巴彦淖尔华澳矿业化工集团有限公司，托管企业
欧布拉格铜矿 指 乌拉特后旗欧布拉格铜矿有限责任公司，托管企业
博海矿业 指 察哈尔右翼前旗博海矿业有限公司，托管企业
西藏圣凯 指 西藏圣凯矿业有限公司，托管企业
阿图什鸿利 指 阿图什鸿利有色金属开发有限公司，托管企业
克州亚星 指 克州亚星矿产资源集团有限公司，托管企业
华峰氧化锌 指 巴彦淖尔华峰氧化锌有限公司，托管企业
瑞峰铅冶炼 指 乌拉特后旗瑞峰铅冶炼有限公司，托管企业
新疆葱岭 指 新疆葱岭能源有限公司，托管企业
五矿信托 指 五矿国际信托有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
交易所、深交所 指 深圳证券交易所
元、万元 指 人民币元、万元
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 国城矿业 股票代码 000688
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 国城矿业股份有限公司
公司的中文简称 国城矿业
公司的外文名称（如有） GuoCheng Mining CO.,LTD
公司的外文名称缩写（如有） GuoCheng Mining
公司的法定代表人 李伍波
注册地址 重庆市涪陵区江东群沱子路 31 号
注册地址的邮政编码 408000
办公地址 北京市丰台区南四环西路 188 号 16 区 19 号楼 16 层
办公地址的邮政编码 100070
公司网址 http://www.gcky0688.com
电子信箱 investor@gcky0688.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 王 丹 方 燕
北京市丰台区南四环西路188号16区19
联系地址
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