证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2021-032
国城矿业股份有限公司
关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021年度审计机构及内
控审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 27 日以现场表决方式召开
第十一届董事会第二十一次会议，审议通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构及内控审计机构的议案》，同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构及内控审计机构。审计范围包括：2021 年度财务报告审计、内部控制审计等，并提请股东大会授权公司经营管理层根据实际业务和工作量情况，参照市场价格，以公允合理的定价原则与会计师事务所协商确定审计费用。此议案尚须提请公司 2020 年年度股东大会审议通过。现公司就续聘会计师事务所相关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1. 基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 203 人
注册会计师 1,859 人
上年末执业人员数量
签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 737 人
业务收入总额 30.6 亿元
2020 年业务收入 审计业务收入 27.2 亿元
证券业务收入 18.8 亿元
客户家数 511 家
2020 年 上 市 公 司 审计收费总额 5.8 亿元
（含 A、B 股）审计 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零
情况 涉及主要行业 售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产
和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、
体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共
设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔
业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 2
2.投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
3.诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施 12 次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32 名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 18次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
（二）项目信息
1. 基本信息
何时成为注 何时开始从 何时开始 何时开始为 近三年签署或
项目组成员 姓 名 事上市公司 在本所 本公司提供 复核上市公司
册会计师 审计 执业 审计服务 审计报告情况
项目合伙人 梁正勇 2000 年 2002 年 2002 年 2020 年 见下
梁正勇 2000 年 2002 年 2002 年 2020 年 见下
签字注册会计师
祝芹敏 2009 年 2004 年 2012 年 2020 年 见下
质量控制复核人 蒋舒媚 2007 年 2005 年 2007 年 2019 年 见下
梁正勇 2018 年，签署重庆太极实业（集团）股份有限公司、贵州百灵企业集团制药
股份有限公司、重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司等 3 家公司的 2017年度审计报告以及复核浙江广厦股份有限公司 2017 年度审计报告；2019 年，签署重庆太极实业（集团）股份有限公司、 贵州百灵企业集团制药股份有限公司、重庆三峡水利电力（集团）股份有
限公司等 3 家公司的 2018 年度审计报告以及复核浙江永强集团股份有限公司 2018 年度审
计报告；2020 年，签署重庆太极实业（集团）股份有限公司、 贵州百灵企业集团制药股份有限公司、重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司、重庆三圣实业股份有限公司等 4 家公司的 2019 年度审计报告以及复核金字火腿股份有限公司、浙江明牌珠宝股份有限公司2019 年度审计报告。
祝芹敏 近三年复核重庆百货、科林环保、三峡水利等上市公司审计报告。
蒋舒媚 2018 年签署滨江房产、哈尔斯、弘讯科技 2017 年度审计报告；2019 年签署
哈尔斯、弘讯科技 2018 年度审计报告；2020 年签署哈尔斯、弘讯科技 2019 年度审计报
告
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制 复核人不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
本期审计费用公司提请股东大会授权公司经营管理层根据实际业务和工作量情况，参照市场价格，以公允合理的定价原则与会计师事务所协商确定。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
董事会审计委员会于 2021年 4 月 27 日召开 2021 年第三次会议审议通过对天健会计师
事务所 2020 年度审计工作总结，并提议续聘天健会计师事务所为公司 2021 年度审计机构及内部控制审计机构，认为天健会计师事务所具备专业胜任能力，对相关的审计工作勤勉尽责，在审计计划编制质量、重要审计程序执行质量、重大会计问题审计、与相关各方沟通以及落实监管部门要求等方面符合相关规定，同意将《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构及内控审计机构的议案》提交公司第十一届董事会第二十一次会议审议。
（二）独立董事意见
经核查，我们认为天健会计师务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务资格，在对公司 2020 年度财务报告审计过程中，按照中国注册会计师独立审计准则的规定进行了独立的审计工作，审计人员配置合理，执业能力胜任，勤勉尽责地完成了公司的审计任务，审计报告结论符合公司的实际，我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构及内控审计机构，并同意将该案提交公司 2020 年年度股东大会审议。
（三）董事会就续聘事项的审议和表决情况
公司第十一届董事会第二十一次会议审议通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构及内控审计机构的议案》。董事表决情况：同意 9 票，
反对 0 票，弃权 0 票，表决结果：全票通过。本议案尚需提交公司 2020年年度股东大会审
议批准后方为有效。
（四）生效日期
本次续聘天健会计师事务所事项尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、报备文件
（一）公司第十一届董事会第二十一次会议决议；
（二）董事会审计委员会 2021 年第三次会议决议；
（三）独立董事就公司第十一届董事会第二十一次会议审议事项发表的独立意见；
（四）天健会计师事务所关于其基本情况的说明。
特此公告。
国城矿业股份有限公司董事会
2021年 4 月 28日
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