000686 深市 东北证券

股票代码：000686              股票简称：东北证券            公告编号：2024-015
                东北证券股份有限公司

                2024 年第一季度报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    重要内容提示：

    1.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

    2.本报告经公司第十一届董事会 2024 年第二次临时会议审议通过，公司全体 12 名董
事均亲自出席了审议本次季报的董事会会议。

    3.公司负责人李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

    4.公司 2024 年第一季度报告未经会计师事务所审计。

    一、主要合并财务数据

  （一）主要合并会计数据和合并财务指标

    报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。

                                                                            本报告期比
                                          本报告期          上年同期      上年同期增减
                                                                              （%）

营业总收入（元）                      1,179,067,202.96    1,843,712,776.29      -36.05%

归属于上市公司股东的净利润（元）        21,075,682.06      373,335,980.28      -94.35%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益    11,668,412.79      364,582,617.76      -96.80%
的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额（元）      2,186,630,039.57  -2,526,744,547.68      186.54%

基本每股收益（元/股）                            0.01                0.16      -93.75%

稀释每股收益（元/股）                            0.01                0.16      -93.75%


加权平均净资产收益率                            0.11%              2.05%        -1.94%

                                                                            本报告期末比
                                        本报告期末        上年度末      上年度末增减
                                                                              （%）

总资产（元）                        87,763,931,612.85  83,334,356,541.55        5.32%

归属于上市公司股东的所有者权益（元） 18,500,339,904.85  18,479,414,048.31        0.11%

    截止披露前一交易日的公司总股本：

截止披露前一交易日的公司总股本（股）                                        2,340,452,915

    用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

支付的优先股股利（元）                                                              0.00

支付的永续债利息（元）                                                              0.00

用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）                                          0.0090

    （二）合并非经常性损益项目和金额

                                                                      单位：（人民币）元

                              项目                                    本报告期金额

非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                        -282,345.27

计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策            10,730,128.80
规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外）

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                        2,606,695.94

减：所得税影响额                                                            3,263,619.87

    少数股东权益影响额（税后）                                                383,590.33

                              合计                                          9,407,269.27

    公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

    公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情形。

    （三）主要合并会计数据和合并财务指标发生变动的情况及原因

                                                                      单位：（人民币）元

    项目名称          本报告期末          上年度末      增减变动      主要原因

                                                            百分比

结算备付金            2,000,980,557.77    3,469,502,138.60  -42.33%  客户普通备付金减少


衍生金融资产            88,445,508.45      61,034,215.12    44.91%  期权业务浮盈增加

应收款项                856,501,798.75      262,823,477.12  225.88%  在途清算款增加

买入返售金融资产      2,010,924,852.14    1,289,174,521.49    55.99%  债券质押式回购业务
                                                                      规模增加

其他资产                949,617,653.27      692,609,616.33    37.11%  其他应收款及期货子
                                                                      公司存货增加

拆入资金              1,120,285,583.33    2,570,604,183.34  -56.42%  同业拆借规模下降

衍生金融负债            83,834,183.81      13,634,236.30  514.88%  场外期权业务持仓浮
                                                                      亏增加

卖出回购金融资产款  18,791,200,039.77  14,228,789,644.15    32.06%  卖出回购业务规模增
                                                                      加

其他负债              9,103,374,751.72    6,506,425,611.95    39.91%  次级债规模增加

    项目名称            本报告期          上年同期      增减变动      主要原因

                                                            百分比

                                                                      融出资金和买入返售
利息净收入              -21,595,028.36      25,556,838.19  -184.50%  利息收入减少，公司
                                                                      债利息支出、卖出回
                                                                      购利息支出增加

投资收益（损失以“－”    418,386,843.63      252,569,398.63    65.65%  本期交易性金融资产
列示）                                                                投资收益增加

公允价值变动收益（损    -195,684,000.96      295,508,448.17  -166.22%  本期交易性金融资产
失以“－”列示）                                                      浮盈减少

汇兑收益（损失以“－”        17,553.41        -543,965.62  103.23%  人民币汇率变动

列示）

其他业务收入            447,834,181.89      701,966,690.53  -36.20%  期货子公司现货业务
                                                                      收入减少

资产处置收益（损失以          16,262.03          -16,902.54  196.21%  本期使用权资产终止
“-”号填列）