000686 深市 东北证券

    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

    公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    本报告经公司第十届董事会第九次会议审议通过，没有董事、监事、高级管理人员声明对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。公司 13 名董事中，实际出席会议的董事13 名。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议：

  未亲自出席董事姓名        未亲自出席董事职务        未亲自出席会议原因      被委托人姓名

        张洪东                    董事                      因公                  项前

    公司本年度财务报告已经中准会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见审计报告。

    报告期内，公司内部控制不存在重大缺陷。

    本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，提请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。

    公司经第十届董事会第九次会议审议通过的 2022 年度利润分配预案为：以公司截至 2022 年 12
月 31 日股份总数 2,340,452,915 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），不送
红股，不以公积金转增股本。

    本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：

    针对公司自身特点，遵循关联性原则和重要性原则，公司在日常经营活动中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、声誉风险、合规风险、操作风险和洗钱风险等。针对上述风险，
公司通过持续完善全面风险管理体系，逐步优化风险管理的组织职能，不断探索风险管理模式和方法，培育稳健的风险管理文化，强化风险识别、评估、应对、监测和报告机制，将风险管理贯穿经营决策的全过程，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。

    请投资者认真阅读本年度报告“第三节 管理层讨论与分析-十二、（三）公司可能面临的各种风
险和（四）公司已经或拟采取的对策和措施”部分内容，并特别注意上述风险因素。

目录

第一节 重要提示、目录和释义......1
第二节 公司简介和主要财务指标......5
第三节 管理层讨论与分析......18
第四节 公司治理 ......55
第五节 环境和社会责任......91
第六节 重要事项 ...... 94
第七节 股份变动及股东情况......112
第八节 优先股相关情况......116
第九节 债券相关情况 ...... 117
第十节 财务报告 ...... 123备查文件目录
 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
 （三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

释  义

    在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

              释义项                                          释义内容

 东北证券、公司、本公司、母公司      指  东北证券股份有限公司

 东北有限                            指  东北证券有限责任公司

 东证融通                            指  东证融通投资管理有限公司

 东证融达                            指  东证融达投资有限公司

 东证融汇                            指  东证融汇证券资产管理有限公司

 渤海期货                            指  渤海期货股份有限公司

 东方基金                            指  东方基金管理股份有限公司

 银华基金                            指  银华基金管理股份有限公司

 东方汇智                            指  东方汇智资产管理有限公司

 亚泰集团                            指  吉林亚泰（集团）股份有限公司

 吉林信托                            指  吉林省信托有限责任公司

 证监会、中国证监会                  指  中国证券监督管理委员会

 中国证监会吉林监管局、吉林证监局    指  中国证券监督管理委员会吉林监管局

 深交所                              指  深圳证券交易所

 上交所                              指  上海证券交易所

 北交所                              指  北京证券交易所

 全国股转系统                        指  全国中小企业股份转让系统

 登记公司                            指  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

 报告期、本报告期                    指  2022年1月1日-12月31日

 上年同期                            指  2021年1月1日-12月31日

注：2022 年年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，系由四舍五入造成。
一、公司信息

                                      股票简称            股票代码            股票种类

                                    东北证券            000686              A 股

 股票上市证券交易所        深圳证券交易所

 公司的中文名称              东北证券股份有限公司

 公司的中文简称              东北证券

 公司的外文名称              Northeast Securities Co., Ltd.

 公司的外文名称缩写        Northeast Securities

 公司的法定代表人            李福春

 公司的总经理                何俊岩

 公司注册资本                人民币 2,340,452,915 元

 公司净资本                  人民币 12,644,493,648.54 元

 注册地址/办公地址          吉林省长春市生态大街 6666 号

 注册地址/办公地址邮政编码  130119

 公司注册地址历史变更情况  2016 年 11 月 11 日，公司注册地址由“吉林省长春市自由大路 1138
                            号”变更为“吉林省长春市生态大街 6666 号”。

 客户服务电话                95360

 投资者咨询电话              0431-85096806


 电子信箱                  000686@nesc.cn

 主要指数纳入情况          深证综指、深证成指、标普道琼斯中国指数、MSCI 中国 A 股指数、
                            富时罗素概念指数等

二、联系人和联系方式

                                      董事会秘书                    证券事务代表

姓名                                    董  曼                        刘  洋

联系地址                                  吉林省长春市生态大街 6666 号 11 楼

电话                              0431-85096806              0431-85096806

传真                              0431-85096816              0431-85096816

电子信箱                          dongm@nesc.cn            liuyang_2677@nesc.cn

三、信息披露及备置地点

公司披露年度报告的证券交易所网站      深圳证券交易所（www.szse.cn）

公司披露年度报告的媒体名称及网址      中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报、巨潮资
                                        讯网（www.cninfo.com.cn）

公司年度报告备置地点                    吉林省长春市生态大街 6666 号 11 楼 证券部

四、注册变更情况

组织机构代码                          91220000664275090B

                                      经中国证监会《关于核准锦州经济技术开发区六陆实业股
                                      份有限公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北
                                      证券有限公司的通知》（证监公司字[2007]117 号）核
                                      准，锦州六陆与东北有限于 2007 年 8 月 20 日完成吸收
                                      合并，并实施股权分置改革方案，锦州经济技术开发区六
                                      陆实业股份有限公司更名为东北证券股份有限公司，注册
公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 地址迁至吉林省长春市，公司股票在深圳证券交易所复
                                      牌，股票代码不变，股票简称变更为“东北证券”。

                                      公司行业分类由“石油化工行业”变更为“证券公司”，
                                      主营业务由石油及石油制品的销售、仓储和管输等变更为
                                      证券业务。目前，公司的经营范围为：证券经纪；证券投
                                      资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证
                                      券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代
                                      销；代销金融产品业务。


    历次控股股东的变更情况（如有）        公司无控股股东，无实际控