000686 深市 东北证券

股票代码：000686              股票简称：东北证券            公告编号：2022-060
                东北证券股份有限公司

                2022 年第三季度报告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    重要内容提示：

  1.本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  2.本报告经公司第十届董事会 2022 年第十一次临时会议审议通过，公司全体 13 名董
事均亲自出席了审议本次季报的董事会会议。

  3.本公司董事长李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

  4.公司 2022 年第三季度报告未经会计师事务所审计。

  一、主要财务数据

  （一）主要会计数据和财务指标

  报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。

                              本报告期      本报告期比  年初至报告期末  年初至报告期末
                                            上年同期增减                  比上年同期增减

营业总收入（元）          1,564,730,676.48    -27.35% 3,967,289,458.83        -21.90%

归属于上市公司股东的净利润    68,637,793.50    -86.59%  275,298,117.73        -77.34%
（元）

归属于上市公司股东的扣除非    62,461,310.97    -87.69%  254,876,979.35        -78.55%
经常性损益的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额 3,783,946,937.64    125.45% 5,341,152,191.86        196.47%
（元）

基本每股收益（元/股）                  0.03    -86.67%            0.12        -76.92%

稀释每股收益（元/股）                  0.03    -86.67%            0.12        -76.92%


加权平均净资产收益率                  0.38%      -2.56%            1.52%        -5.56%

                                本报告期末          上年度末      本报告期末比上年度末
                                                                            增减

总资产（元）                  83,805,205,903.91  80,131,868,330.60                4.58%

归属于上市公司股东的所有者    18,086,630,615.78  18,045,198,014.55                0.23%
权益（元）

  截止披露前一交易日的公司总股本：

截止披露前一交易日的公司总股本（股）                                        2,340,452,915

  用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

支付的优先股股利（元）                                                              0.00

支付的永续债利息（元）                                                              0.00

用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）                                          0.1176

    （二）非经常性损益项目和金额

                                                                      单位：（人民币）元

                  项目                    本报告期金额  年初至报告期期末      说明

                                                              金额

非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准    -394,434.23    -779,967.57

备的冲销部分）

越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免                              -

计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业                                母公司本报告期收
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标  6,753,004.81  21,291,604.81 到产业扶持金 648
准定额或定量持续享受的政府补助除外）                                    万元。

除上述各项之外的其他营业外收入和支出      1,936,636.86    6,966,377.68

减：所得税影响额                          2,111,644.41    6,869,503.73

    少数股东权益影响额（税后）                7,080.50      187,372.81

                  合计                    6,176,482.53  20,421,138.38

  公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

  将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明：

        项目          涉及金额（元）                        原因

交易性金融工具及衍生                    由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易
工具的投资收益            871,297,108.08 性金融工具及衍生工具产生的投资收益不界定为非经常
                                        性损益。


交易性金融工具及衍生                    由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易
工具公允价值变动损益    -635,448,768.56 性金融工具及衍生工具产生的公允价值变动收益不界定
                                        为非经常性损益。

    （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

                                                                      单位：（人民币）元

    项目名称        本报告期末        上年度末    增减变动          主要原因

                                                      百分比

衍生金融资产          22,842,813.75    12,636,140.00    80.77%  本期衍生工具公允价值变动

存出保证金        3,594,500,450.63  2,720,626,965.80    32.12%  本期末存出保证金余额增加

买入返售金融资产  2,538,741,298.65  4,870,743,653.11  -47.88%  本期股票质押业务规模下降

债权投资                          -      1,644,320.25  -100.00%  本期债权投资减少

应付短期融资款    4,765,614,210.25  6,994,124,654.24  -31.86%  短期融资规模减少

拆入资金          2,171,959,555.51    921,128,388.89  135.79%  期末拆入资金余额增加

衍生金融负债          9,367,701.00      1,361,574.75  588.00%  本期衍生工具公允价值变动

代理承销证券款      11,250,000.00  1,000,000,000.00  -98.88%  本期末代理承销证券款减少

应交税费            101,833,946.21    260,452,581.54  -60.90%  应交增值税、企业所得税减少

合同负债              96,533,305.98    40,157,202.60  140.39%  期货子公司预收款增加

应付债券          8,626,543,666.98  6,304,615,114.27    36.83%  本期公司债规模增加

递延收益              41,498,919.74    31,901,492.57    30.08%  本期政府补助增加

    项目名称        本报告期        上年同期    增减变动          主要原因

                                                      百分比

利息净收入          203,845,544.95    138,384,380.02    47.30%  本期利息收入增加、利息支出
                                                              减少

公允价值变动收益  -635,448,768.56    251,489,857.50  -352.67%  本期交易性金融工具公允价值
                                                              变动损益减少

汇兑收益              2,604,576.91      -136,324.09  2010.58%  人民币汇率变动影响

资产处置收益            -155,138.87        65,628.63  -336.39%  本期为资产处置损失

信用减值损失          45,470,397.56    -60,172,852.98  175.57%  本期计提股票质押回购业务减
                                                              值损失较上年同期增加

营业外支出            11,106,025.75      2,500,403.97  344.17%  本期对外捐赠增加

所得税费用          -21,404,426.16    356,854,119.03  -106.00%  本期利润减少

净利润              330