000686 深市 东北证券

股票代码：000686              股票简称：东北证券            公告编号：2022-029
                东北证券股份有限公司

                2022 年第一季度报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    重要内容提示：

    1.本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

    2.本报告经公司第十届董事会 2022 年第六次临时会议审议通过，公司全体 13 名董事
均亲自出席了审议本次季报的董事会会议。

    3.董事长李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

    4.公司 2022 年第一季度报告未经会计师事务所审计。

    一、主要财务数据

  （一）主要会计数据和财务指标

    报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。

                                          本报告期          上年同期        本报告期比
                                                                            上年同期增减

营业总收入（元）                        799,071,341.44    1,296,797,080.83      -38.38%

归属于上市公司股东的净利润（元）        -259,094,224.64      338,436,383.05      -176.56%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益    -261,098,903.91      332,972,899.06      -178.41%
的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额（元）        830,043,509.73      872,719,569.24        -4.89%

基本每股收益（元/股）                            -0.11                0.14      -178.57%

稀释每股收益（元/股）                            -0.11                0.14      -178.57%

加权平均净资产收益率                            -1.45%              2.01%        -3.46%


                                        本报告期末        上年度末      本报告期末比
                                                                            上年度末增减

总资产（元）                        80,926,140,726.00  80,131,868,330.60        0.99%

归属于上市公司股东的所有者权益（元）  17,786,103,789.91  18,045,198,014.55        -1.44%

    截止披露前一交易日的公司总股本：

截止披露前一交易日的公司总股本（股）                                        2,340,452,915

    用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

支付的优先股股利（元）                                                              0.00

支付的永续债利息（元）                                                              0.00

用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）                                        -0.1107

    （二）非经常性损益项目和金额

                                                                        单位：（人民币）元

                            项目                                    本报告期金额

非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                        -143,892.33

越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免                                            0.00

计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政              8,356,012.40
策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                        -5,207,114.95

减：所得税影响额                                                              751,251.28

    少数股东权益影响额（税后）                                                249,074.57

                            合计                                            2,004,679.27

    公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

    将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非
经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明：

        项目          涉及金额（元）                        原因

交易性金融资产及衍生                    由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易
工具投资收益              114,563,663.32 性金融资产及衍生工具产生的投资收益不界定为非经常
                                        性损益。

交易性金融资产及衍生                    由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易
工具公允价值变动损益    -549,274,181.64 性金融资产及衍生工具产生的公允价值变动收益不界定
                                        为非经常性损益。


    （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

                                                                        单位：（人民币）元

  项目名称        本报告期末        上年度末      增减变动        主要原因

                                                      百分比

结算备付金        2,505,144,511.77  1,805,929,728.47    38.72%  经纪业务客户资金增加

衍生金融资产          4,448,453.07    12,636,140.00    -64.80%  衍生金融工具重分类

应收款项          1,218,821,864.26    297,154,058.45    310.16%  应收在途清算资金增加

债权投资                      0.00      1,644,320.25  -100.00%  本期债权投资减少

拆入资金          1,921,164,944.41    921,128,388.89    108.57%  本期末同业拆借资金增加

交易性金融负债      656,628,715.21              0.00            本期末债券借贷业务规模
                                                                增加

代理承销证券款                0.00  1,000,000,000.00  -100.00%  本期末无代理承销证券款

应交税费            123,337,683.59    260,452,581.54    -52.64%  本期应交企业所得税、个
                                                                人所得税减少

合同负债              88,940,931.17    40,157,202.60    121.48%  本期预收款增加

应付债券          8,208,297,693.38  6,304,615,114.27    30.20%  本期债务规模增加

  项目名称      年初到本报告期末      上年同期      增减变动        主要原因

                                                          百分比

利息净收入            54,370,694.20    25,427,419.12    113.83%  本期自有资金利息收入增
                                                                加

投资收益（损失以    159,499,530.63    318,996,087.27    -50.00%  本期金融资产投资收益减
“-”列示）                                                    少

公允价值变动收益  -549,274,181.64    50,392,101.32  -1190.00%  本期金融资产浮亏增加

（损失以“-”列示）

汇兑收益（损失以      -118,985.55        142,647.01  -183.41%  人民币汇率变动

“-”列示）

其他业务收入        496,853,424.74    310,470,678.83    60.03%  本期期货子公司现货业务
                                                                收入增加

资产处置收益（损          1,647.12        -4,675.51    135.23%  本期资产处置收益增加

失以“-”列示）

信用减值损失          14,235,801.38    -7,325,106.15    294.34%  本期计提两融及股票质押