东北证券:2021年年度报告
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
没有董事、监事、高级管理人员声明对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第十届董事会第七次会议审议通过，公司 13 名董事均亲自出席了审议本次年报的董事会会议。
公司本年度财务报告已经中准会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见审计报告。
报告期内，公司内部控制不存在重大缺陷。
本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，提请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司经第十届董事会第七次会议审议通过的2021年度利润分配预案为：以公司截至2021年12月
31 日股份总数 2,340,452,915 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），不送红
股，不以公积金转增股本。
本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：
针对公司自身特点，遵循关联性原则和重要性原则，公司在日常经营活动中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、声誉风险、合规风险、操作风险和洗钱风险等。针对上述风险，公司通过建立全面风险管理体系，逐步优化风险管理的组织职能，不断探索风险管理模式和方法，培育良好的风险管理文化，建立科学的风险识别、评估、应对、监测和报告机制，将风险管理贯穿经营
决策的全过程，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。
请投资者认真阅读本年度报告“第三节 管理层讨论与分析-十二、（三）公司可能面临的各种风险和（四）公司已经或拟采取的对策和措施”部分内容，并特别注意上述风险因素。
目录
第一节重要提示、目录和释义......1
第二节公司简介和主要财务指标......5
第三节管理层讨论与分析...... 18
第四节公司治理......52
第五节环境和社会责任......85
第六节重要事项......88
第七节股份变动及股东情况 ...... 103
第八节优先股相关情况...... 107
第九节债券相关情况 ...... 108
第十节财务报告...... 114 备查文件目录
（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
（三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
释 义
在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
释义项 释义内容
东北证券、公司、本公司、母公司 指 东北证券股份有限公司
东证融通 指 东证融通投资管理有限公司
东证融达 指 东证融达投资有限公司
东证融汇 指 东证融汇证券资产管理有限公司
东证融成 指 东证融成资本管理有限公司
渤海期货 指 渤海期货股份有限公司
东方基金 指 东方基金管理股份有限公司
银华基金 指 银华基金管理股份有限公司
亚泰集团 指 吉林亚泰（集团）股份有限公司
吉林信托 指 吉林省信托有限责任公司
吉林银行 指 吉林银行股份有限公司
证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
中国证监会吉林监管局、吉林证监局 指 中国证券监督管理委员会吉林监管局
深交所 指 深圳证券交易所
上交所 指 上海证券交易所
北交所 指 北京证券交易所
全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
报告期、本报告期 指 2021年1月1日-12月31日
上年同期 指 2020年1月1日-12月31日
注：2021 年年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，系由四舍五入造成。
一、公司信息
股票简称 股票代码 股票种类
东北证券 000686 A 股
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 东北证券股份有限公司
公司的中文简称 东北证券
公司的外文名称 NortheastSecurities Co., Ltd.
公司的外文名称缩写 NortheastSecurities
公司的法定代表人 李福春
公司的总经理 何俊岩
公司注册资本 人民币 2,340,452,915 元
公司净资本 人民币 13,120,712,498.88 元
注册地址/办公地址 吉林省长春市生态大街 6666 号
注册地址/办公地址邮政编码 130119
2016 年 11 月 11 日，公司因总部办公地址搬迁，注册地址由“吉林
公司注册地址历史变更情况 省长春市自由大路 1138 号”变更为“吉林省长春市生态大街 6666
号”。
客户服务电话 95360
投资者咨询电话 0431-85096806
公司网址 www.nesc.cn
电子信箱 000686@nesc.cn
主要指数纳入情况 深证综指、深证成指、深证300、中证500、MSCI中国概念指数、
富时罗素概念指数、中证 500ESG 基准指数等
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 董 曼 刘 洋
联系地址 吉林省长春市生态大街 6666 号 11 楼
电话 0431-85096806 0431-85096806
传真 0431-85096816 0431-85096816
电子信箱 dongm@nesc.cn yang_liu@nesc.cn
三、信息披露及备置地点
公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所（www.szse.cn）
公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报、巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司年度报告备置地点 吉林省长春市生态大街 6666 号 11 楼 证券部
四、注册变更情况
组织机构代码 91220000664275090B
经中国证监会《关于核准锦州经济技术开发区六陆实业
股份有限公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并
东北证券有限公司的通知》（证监公司字[2007]117
号）核准，锦州六陆与东北有限于 2007 年 8 月 20 日
完成吸收合并，并实施股权分置改革方案，锦州经济技
公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 术开发区六陆实业股份有限公司更名为东北证券股份有
限公司，注册地址迁至吉林省长春市，公司股票在深圳
证券交易所复牌，股票代码不变，股票简称变更为“东
北证券”。
公司行业分类由“石油化工行业”变更为“证券公
司”，主营业务由石油及石油制品的销售、仓储和管输
等变更为证券业务。目前，公司的经营范围为：证券经
纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的
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