000686 深市 东北证券

股票代码：000686

        二〇二一年半年度报告

                        二〇二一年八月


  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  公司董事长李福春先生、副总裁兼财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

  没有董事、监事、高级管理人员声明对半年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第十届董事会第六次会议审议通过。公司 13 名董事中，实际出席会议的董事 13 名。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议：

  未亲自出席董事姓名    未亲自出席董事职务    未亲自出席会议原因      被委托人姓名

        宋尚龙                  董事                  因公                孙晓峰

        张洪东                  董事                  因公                李福春

  公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。

  本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，提请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。

  公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

  本公司请投资者认真阅读本半年度报告全文，并特别注意下列风险因素：

  针对公司自身特点，遵循关联性原则和重要性原则，公司在日常经营活动中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、声誉风险、合规风险、操作风险和洗钱风险等。针对上述风险，公司通过建立全面风险管理体系，逐步优化风险管理的组织职能，不断探索风险管理模式和方法，培育良好的风险管理文化，建立科学的风险识别、评估、应对、监测和报告机制，将风险管理贯穿经营决策的全
过程，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。

  请投资者认真阅读本半年度报告“第三节 管理层讨论与分析-十、公司面临的风险和应对措施”部分内容，并特别注意上述风险因素。

 目  录


     第一节 重要提示、目录和释义 ...... 1


     第二节 公司简介和主要财务指标......5


      第三节 管理层讨论与分析 ...... 10


     第四节 公司治理......37


     第五节 环境和社会责任......38


     第六节 重要事项......40


     第七节 股份变动及股东情况...... 52


     第八节 优先股相关情况......55


     第九节 债券相关情况 ......56


     第十节 财务报告......60


     第十一节 其他报送数据...... 213

 备查文件目录
（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。（二）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

 释  义

  在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

            释义项                                        释义内容

 东北证券、公司、本公司、母公司    指  东北证券股份有限公司

 东证融通                          指  东证融通投资管理有限公司

 东证融达                          指  东证融达投资有限公司

 东证融汇                          指  东证融汇证券资产管理有限公司

 东证融成                          指  东证融成资本管理有限公司

 渤海期货                          指  渤海期货股份有限公司

 东方基金                          指  东方基金管理股份有限公司

 银华基金                          指  银华基金管理股份有限公司

 亚泰集团                          指  吉林亚泰（集团）股份有限公司

 吉林信托                          指  吉林省信托有限责任公司

 吉林银行                          指  吉林银行股份有限公司

 证监会、中国证监会                指  中国证券监督管理委员会

 中国证监会吉林监管局、吉林证监局  指  中国证券监督管理委员会吉林监管局

 深交所                            指  深圳证券交易所

 上交所                            指  上海证券交易所

 全国股转系统                      指  全国中小企业股份转让系统

 登记公司                          指  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

 报告期、本报告期                  指  2021年1月1日-6月30日

 上年同期                          指  2020年1月1日-6月30日

注：2021 年半年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，系由四舍五入造成。
一、公司简介

                                  股票简称            股票代码            股票种类

                                  东北证券            000686              A 股

 股票上市证券交易所        深圳证券交易所

 公司的中文名称            东北证券股份有限公司

 公司的中文简称            东北证券

 公司的外文名称            Northeast Securities Co., Ltd.

 公司的外文名称缩写        Northeast Securities

 公司的法定代表人          李福春

二、联系人和联系方式

                                      董事会秘书                    证券事务代表

姓名                                    董 曼                          刘 洋

联系地址                                吉林省长春市生态大街 6666 号 1112 室

电话                              0431-85096806              0431-85096806


    传真                              0431-85096816              0431-85096816

    电子信箱                          dongm@nesc.cn              yang_liu@nesc.cn

    三、其他情况
»»（一）公司联系方式

        报告期内，公司注册地址、办公地址、邮政编码、网址和电子信箱均无变化，具体可参见公司 2020
    年年度报告。
»»（二）信息披露及备置地点

        报告期内，公司选定的信息披露报纸的名称、登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址和公司
    半年度报告备置地均无变化，具体可参见公司 2020 年年度报告。

»»（三）其他有关资料

        报告期内，公司其他有关资料未发生变更。

    四、主要会计数据和财务指标

        报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。

»»（一）主要会计数据（合并报表）

                                              本报告期              上年同期        本报告期比上年同期增减

      营业总收入（元）                      2,926,421,489.77  3,690,775,532.15                  -20.71%

      归属于上市公司股东的净利润（元）        703,117,692.90      666,847,878.97                  5.44%

      归属于上市公司股东的扣除非经常性        680,656,598.90      655,686,940.90                    3.81%
      损益的净利润（元）

      其他综合收益（元）                          -866,306.58      -12,468,588.10                  93.05%

      经营活动产生的现金流量净额（元）        123,198,803.41  4,402,965,978.89                -97.20%

      基本每股收益（元/股）                              0.30                0.28                    7.14%

      稀释每股收益（元/股）                              0.30                0.28                    7.14%

      加权平均净资产收益率                              4.14%              4.20%                  -0.06%


                                              本报告期末            上年度末      本报告期末比上年度末增减

      资产总额（元）                        77,309,979,158.46  68,685,835,383.56                  12.56%

      负债总额（元）                        59,477,350,887.60  51,272,623,429.33                  16.00%

      归属于上市公司股东的净资产（元）      17,137,559,959.45    16,669,364,706.11                    2.81%

»»（二）主要会计数据（母公司）

                                              本报告期              上年同期        本报告期比上年同期增减

      营业总收入（元）                      1,514,918,768.02      1,768,998,798.88                -14.36%

      净利润（元）