000686 深市 东北证券

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

  没有董事、监事、高级管理人员声明对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第十届董事会第四次会议审议通过。公司 13 名董事中，实际出席会议的董事 13 名。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议：

 未亲自出席董事姓名    未亲自出席董事职务    未亲自出席会议原因    被委托人姓名

      刘树森                董事                  因公              宋尚龙

      孙晓峰                董事                  因公              宋尚龙

  公司本年度财务报告已经中准会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见审计报告。

  报告期内，公司内部控制不存在重大缺陷。

  公司经第十届董事会第四次会议审议通过的 2020 年度利润分配预案为：以公司截至
2020 年 12 月 31 日股份总数 2,340,452,915 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利
1.00 元（含税），合计派发现金股利 234,045,291.50 元，派现后未分配利润转入下一年度。本次利润分配事项尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

  本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，提请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。
目  录


    第一节 重要提示、目录和释义...... 1

    第二节 公司简介和主要财务指标......5

    第三节 公司业务概要...... 18

    第四节 经营情况讨论与分析...... 22

    第五节 重要事项......58

    第六节 股份变动及股东情况......80

    第七节 优先股相关情况......84

第八节 可转换公司债券相关情况......85

    第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况......86

    第十节 公司治理......98

    第十一节 公司债券相关情况......119

    第十二节 财务报告......127

    第十三节 备查文件目录......286
 释  义

  在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

              释义项                                          释义内容

 东北证券、公司、本公司、母公司      指  东北证券股份有限公司

 东证融通                            指  东证融通投资管理有限公司

 东证融达                            指  东证融达投资有限公司

 东证融汇                            指  东证融汇证券资产管理有限公司

 东证融成                            指  东证融成资本管理有限公司

 渤海期货                            指  渤海期货股份有限公司

 东方基金                            指  东方基金管理股份有限公司

 银华基金                            指  银华基金管理股份有限公司

 亚泰集团                            指  吉林亚泰（集团）股份有限公司

 吉林信托                            指  吉林省信托有限责任公司

 吉林银行                            指  吉林银行股份有限公司

 证监会、中国证监会                  指  中国证券监督管理委员会

 中国证监会吉林监管局、吉林证监局    指  中国证券监督管理委员会吉林监管局

 深交所                              指  深圳证券交易所

 上交所                              指  上海证券交易所

 全国股转系统                        指  全国中小企业股份转让系统

 登记公司                            指  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

 报告期、本报告期                    指  2020年1月1日-12月31日

 上年同期                            指  2019年1月1日-12月31日

注：2020 年年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，系由四舍五入造成。
 重大风险提示

    公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：

    针对公司自身特点，遵循关联性原则和重要性原则，公司在日常经营活动中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、声誉风险、合规风险、操作风险和洗钱风险等。针对上述风险，公司通过建立全面风险管理体系，逐步优化风险管理的组织职能，不断探索风险管理模式和方法，培育良好的风险管理文化，建立科学的风险识别、评估、应对、监测和报告机制，将风险管理贯穿经营决策的全过程，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。

    请投资者认真阅读本年度报告“第四节 经营情况讨论与分析-十、（三）公司可能面临的各种风险”部
分内容，并特别注意上述风险因素。

一、公司信息

                                    股票简称            股票代码            股票种类

                                    东北证券            000686              A 股

 股票上市证券交易所        深圳证券交易所

 公司的中文名称            东北证券股份有限公司

 公司的中文简称            东北证券

 公司的外文名称            Northeast Securities Co., Ltd.

 公司的外文名称缩写        Northeast Securities

 公司的法定代表人          李福春

 公司的总经理              何俊岩

 公司注册资本              人民币 2,340,452,915 元

 公司净资本                人民币 14,837,136,549.23 元

 注册地址/办公地址          吉林省长春市生态大街 6666 号

 注册地址/办公地址邮政编码  130119

 客户服务电话              95360

 投资者咨询电话            0431-85096806

 公司网址                  www.nesc.cn


 电子信箱                  000686@nesc.cn

 统一社会信用代码          91220000664275090B

                            2018 年分类评价结果：B 类 BBB 级

 证券公司分类评价情况      2019 年分类评价结果：A 类 A 级

                            2020 年分类评价结果：A 类 A 级

 主要指数纳入情况          深证综指、深证成指、深证 300、中证 500、MSCI 中国概念指数、
                            富时罗素概念指数等

                            证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾
                            问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代
 公司经营范围              销金融产品业务。

                            报告期内，公司主营业务无变化。

二、联系人和联系方式

                                      董事会秘书                    证券事务代表

姓名                                    董曼                          刘洋

联系地址                                  吉林省长春市生态大街 6666 号 11 楼

电话                              0431-85096806              0431-85096806

传真                              0431-85096816              0431-85096816

电子信箱                          dongm@nesc.cn              yang_liu@nesc.cn

三、信息披露及备至地点

公司选定的信息披露媒体的名称              中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址    巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

公司年度报告备置地点                      吉林省长春市生态大街 6666 号 11 楼 证券部


  四、各单项业务资格
»»（一）公司的单项业务资格

        序号      批准部门                        资格名称                          批准文号/批准部门

          1                      公司经营证券业务资格                            中国证监会

        2                    公司营业网点经营证券业务资格                    中国证监会

        3                    网上交易委托业务资格                            证监信息字[2001]8 号

        4                    开放式证券投资基金代销业务资格                  证监基金字[2004]108 号

        5                    证券承销与保荐资格                              中国证监会

        6    中国