000686 深市 东北证券

    股票代码：000686                  股票简称：东北证券              公告编号：2021-012
            东北证券股份有限公司 2020 年年度报告摘要

    一、重要提示

        （一）本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
    划，请投资者到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

        （二）没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或
    存在异议。

        （三）本报告经公司第十届董事会第四次会议审议通过。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议
    本次年报的董事会会议：

        未亲自出席董事姓名      未亲自出席董事职务      未亲自出席会议原因      被委托人姓名

              刘树森                  董事                    因公              宋尚龙

              孙晓峰                  董事                    因公              宋尚龙

        （四）非标准审计意见提示

        不适用。

        （五）董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

        公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以公司截至 2020 年 12 月 31 日股份总数
    2,340,452,915 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 1.00 元（含税），合计派发现金股利
    234,045,291.50 元，不以公积金转增股本。本次利润分配事项尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
    二、公司基本情况
»»（一）公司简介

    股票简称                东北证券              股票代码                000686

    股票上市交易所          深圳证券交易所

    联系人和联系方式                  董事会秘书                    证券事务代表

    姓名                                  董曼                            刘洋

    办公地址                                  长春市生态大街 6666 号 11 楼

    传真                            0431-85096816                0431-85096816

    电话                            0431-85096806                0431-85096806

    电子信箱                        dongm@nesc.cn              yang_liu@nesc.cn

»»（二）报告期主要业务简介

  1.公司从事的主要业务及经营模式

        公司以“致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”为长远发
    展愿景，并确定了“以中小企业投行及财富管理为特色的全能型券商”的公司定位，坚持“以客户为中
    心”的服务理念，为实体企业提供直接融资服务，为客户投资理财提供全方位、多元化、专业化的金融
    服务，更好满足客户日益多样化的财富配置需求。公司依托齐全的业务资质，主要从事的业务包括大零
    售业务、大投行业务、投资与销售交易业务和资产管理业务四个板块。

        大零售业务板块：公司大零售业务致力于通过聚合资源为高净值客户提供专业的资产配置服务，
    通过数字化服务陪伴年轻客户成长，通过优质的现代金融衍生品服务满足企业客户风险管理需求，构建
    具有明显服务优势的财富管理生态圈。其中，证券及期货经纪业务主要为客户提供买卖股票、债券、基
    金、期货及期权等交易服务；金融产品销售业务主要为客户提供各种金融产品销售服务和资产配置服务，
    其金融产品由本公司及其他合法金融机构管理；信用交易业务主要为客户提供融资融券、股票质押式回
    购等多样化融资服务。大零售业务的收入来源为手续费、顾问费、佣金及利息收入。

        大投行业务板块：公司大投行业务致力于为中小企业客户提供投融资一揽子综合解决方案，成为
    在特定区域、市场、行业等领域具有独特竞争优势和品牌价值的资本中介服务商。其中，股权承销业务
    主要为客户提供上市保荐及股权融资服务；债券承销业务主要为客户提供各类债券融资服务；财务顾问
    业务主要是从产业布局和发展战略角度为客户提供以并购为主的财务顾问服务；股转业务主要为客户提

    供新三板挂牌及后续融资服务。大投行业务的收入来源为承销佣金、保荐费、顾问费等业务收入。

        投资与销售交易业务板块：公司投资与销售交易业务致力于权益自营业务与固定收益自营业务
    “双轮驱动”，发挥研究咨询业务的赋能作用，培育具有自身特色的量化交易、做市交易和另类投资机
    构，保障公司实现穿越牛熊周期的稳定收益。该业务板块主要从事权益类投资、固定收益类投资、衍生
    品投资、量化交易投资、做市业务、另类投资及证券研究咨询业务。投资与销售交易业务的收入来源为
    投资收入和投资咨询收入。

        资产管理业务板块：公司资产管理业务致力于通过建立完整的产品体系与客户服务体系，重点
    服务以商业银行为主的金融机构、上市公司和高净值客户，以良好的业绩驱动逐步打造具有差异化竞争
    优势的行业中型财富管理机构。该业务板块主要为客户提供资产管理、公募基金管理和私募基金管理业
    务。资产管理业务的收入来源为顾问费、管理费、投资收入及业绩报酬。

  2.证券行业情况

        2020 年，受疫情冲击和逆全球化叠加影响，全球经济增速进一步下降，主要经济体央行和政府推
    行大量宽松刺激政策，同时全球保护主义加剧，引发科技领域冲突升级并向常态化发展，全球经济复苏
    艰难。我国多措并举稳定金融经济，提振市场主体信心，提出构建新发展格局，进一步释放改革红利，
    带动资本市场改革加速和资金持续流入。

        2020 年，在资本市场加速开放、深化改革的背景下，A 股市场整体呈现震荡上涨行情，证券交易
    量和活跃度大幅提升；债券市场先涨后跌，整体收益率呈现先下后上的走势。证券行业不断加强中介能
    力建设，加快业务转型，多元化发展格局初步形成。证券公司加快财富管理业务转型，积极探索主动管
    理，服务市场投资理财需求；充分发挥投资银行功能，服务实体经济能力持续提升。证券行业资产规模
    稳步提升，经营业绩持续增长，但证券行业整体竞争格局较为稳定，行业集中度持续提升，头部证券公
    司在投行、资管业务领域竞争力不断增强，探索差异化、特色化发展依然是中小证券公司的必然选择。
        根据中国证券业协会统计，证券行业 138 家证券公司 2020 年度实现营业收入 4,484.79 亿元，同
    比增长 24.41%；实现净利润 1,575.34 亿元，同比增长 27.98%。截至 2020 年 12 月 31 日，证券行业
    总资产为 8.90 万亿元，同比增加 22.50%；净资产为 2.31 万亿元，同比增加 14.10%。

»»（三）主要会计数据和财务指标

  1.近三年主要会计数据和财务指标

        报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。


  合并

                                                                                    单位：（人民币）万元
                                2020 年            2019 年        本年比上年增减        2018 年

营业总收入                        660,961.33        796,879.56          -17.06%        678,010.58

归属于上市公司股东的净利润          133,332.57        100,708.02          32.40%          30,135.30

归属于上市公司股东的扣除非          131,956.42          98,745.11          33.63%          24,959.59
经常性损益的净利润

其他综合收益的税后净额              -1,250.41        -3,325.83          62.40%          -67,871.11

经营活动产生的现金流量净额        231,836.84        782,812.73          -70.38%        -71,505.56

基本每股收益（元/股）                    0.57              0.43          32.56%              0.13

稀释每股收益（元/股）                    0.57              0.43          32.56%              0.13

加权平均净资产收益率                    8.28%            6.63%            1.65%            1.96%

                              2020 年末          2019 年末    本年末比上年末增减    2018 年末

资产总额                        6,868,583.54      6,821,792.60            0.69%      6,502,287.40

负债总额                          5,127,262.34      5,206,810.15          -1.53%      4,889,903.06

归属于上市公司股东的净资产        1,666,936.47      1,558,347.93            6.97%      1,503,542.51

  母公司

                                                                                    单位：（人民币）万元
                                2020 年          2019 年        本年比上年增减        2018 年

营业总收入                        369,939.61        287,518.36            28.67%        206,960.64

净利润                            132,584.36        75,933.27            74.61%          16,760.57