000686 深市 东北证券

股票代码：000686        股票简称：东北证券          公告编号：2020-061
              东北证券股份有限公司

        2020 年第二次临时股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

  1.本次会议无否决或修改议案的情况；

  2.本次会议无新议案提交表决；

  3.本次会议不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

    一、会议召开和出席情况

  1.会议召开时间：

  （1）现场会议召开时间：2020 年 12 月 29 日（星期二）14：30 时；

  （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为 2020
年 12 月 29 日（星期二）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的
时间为 2020 年 12 月 29 日（星期二）9:15-15:00 期间的任意时间；

  2.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司 1118 会议室；

  3.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开；

  4.会议召集人：公司董事会（2020 年 12 月 12 日和 2020 年 12 月 25 日，公
司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网分别刊登了《东北证券股份有限公司关于召开 2020 年第二次临时股东大会的通知》和《东北证券股份有限公司关于召开 2020 年第二次临时股东大会的提

        示性公告》）；

            5.会议主持人：公司董事长李福春先生；

            6.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳

        证券交易所业务规则和《公司章程》的规定；

            7.会议出席情况：

            （1）参加现场会议及网络投票的股东及股东代理人合计 7 人，代表股份数

        1,015,049,273 股，占公司总股份数的 43.3698%。其中参加现场会议的股东及股

        东代理人共有 3 人，代表股份数 998,846,884 股，占公司总股份数的 42.6775%；

        参加网络投票的股东及股东代理人共有 4 人，代表股份数 16,202,389 股，占公

        司总股份数的 0.6923%。

            （2）公司部分董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的律师出席或列席

        了本次股东大会。

            二、议案审议表决情况

            本次股东大会通过现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议并

        通过了以下议案：

议案                                      同意                  反对              弃权        是否
序号          表决事项              股数        比例      股数      比例    股数    比例    获得
                                                                                                通过

1.00  《关于公司实施债务融资及授权的议案》（逐项表决）

1.01  发行主体                1,014,440,008  99.9400%  590,665  0.0582%  18,600  0.0018%  是

1.02  融资品种                1,014,440,008  99.9400%  590,665  0.0582%  18,600  0.0018%  是

1.03  债务融资规模            1,014,440,008  99.9400%  590,665  0.0582%  18,600  0.0018%  是

1.04  债务融资方式            1,014,440,008  99.9400%  590,665  0.0582%  18,600  0.0018%  是

1.05  债务融资的期限          1,014,440,008  99.9400%  590,665  0.0582%  18,600  0.0018%  是

1.06  债务融资的利率          1,014,440,008  99.9400%  590,665  0.0582%  18,600  0.0018%  是

1.07  债务融资融入资金用途    1,014,440,008  99.9400%  590,665  0.0582%  18,600  0.0018%  是

1.08  债务融资工具交易转让    1,014,440,008  99.9400%  590,665  0.0582%  18,600  0.0018%  是

1.09  担保及其他信用增级安排  1,014,440,008  99.9400%  590,665  0.0582%  18,600  0.0018%  是

1.10  偿债保障措施            1,014,440,008  99.9400%  590,665  0.0582%  18,600  0.0018%  是

1.11  债务融资的授权事项      1,014,440,008  99.9400%  590,665  0.0582%  18,600  0.0018%  是

1.12  决议有效期              1,014,440,008  99.9400%  590,665  0.0582%  18,600  0.0018%  是

2.00  《关于修订<东北证券股份  1,014,891,385  99.9845%  139,288  0.0137%  18,600  0.0018%  是
      有限公司董事、监事和高级


      管理人员所持公司股份及

      其变动管理办法>的议案》

      《关于提请股东大会解除

3.00  邰戈非独立董事职务的议  1,014,138,912  99.9103%  891,761  0.0879%  18,600  0.0018%  是
      案》

      《关于补选项前先生为公

4.00  司第十届董事会非独立董  1,014,508,385  99.9467%  522,288  0.0515%  18,600  0.0018%  是
      事的议案》

            说明：

            1.本次股东大会议案均为普通决议议案，均已由出席股东大会的股东（包括

        股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过。

            2.本次股东大会对议案 1 下设的 12 个子议案进行了逐项表决。

            3.本次股东大会议案 3 表决通过是议案 4 表决结果生效的前提条件。因议案

        3 已经表决通过，议案 4 的表决结果有效。

            4.公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总

        计未超过公司董事总数的 1/2。

            三、中小投资者表决情况

            本次股东大会所有议案，公司对中小投资者（除单独或合计持有公司 5%以

        上股份的股东以外的其他股东）均进行了单独计票，具体表决情况如下：

 议案        表决事项                  同意                    反对                  弃权

 序号                              股数        比例        股数        比例      股数      比例

 1.00  《关于公司实施债务融资及授权的议案》（逐项表决）

 1.01  发行主体                17,197,682  96.5785%    590,665    3.3170%    18,600    0.1045%

 1.02  融资品种                17,197,682  96.5785%    590,665    3.3170%    18,600    0.1045%

 1.03  债务融资规模            17,197,682  96.5785%    590,665    3.3170%    18,600    0.1045%

 1.04  债务融资方式            17,197,682  96.5785%    590,665    3.3170%    18,600    0.1045%

 1.05  债务融资的期限          17,197,682  96.5785%    590,665    3.3170%    18,600    0.1045%

 1.06  债务融资的利率          17,197,682  96.5785%    590,665    3.3170%    18,600    0.1045%

 1.07  债务融资融入资金用途    17,197,682  96.5785%    590,665    3.3170%    18,600    0.1045%

 1.08  债务融资工具交易转让    17,197,682  96.5785%    590,665    3.3170%    18,600    0.1045%

 1.09  担保及其他信用增级安排  17,197,682  96.5785%    590,665    3.3170%    18,600    0.1045%

 1.10  偿债保障措施            17,197,682  96.5785%    590,665    3.3170%    18,600    0.1045%

 1.11  债务融资的授权事项      17,197,682  96.5785%    590,665    3.3170%    18,600    0.1045%

 1.12  决议有效期              17,197,682  96.5785%    590,665    3.3170%    18,600    0.1045%


      《关于修订<东北证券股

      份有限公司董事、监事和

2.00  高级管理人员所持公司股  17,649,059  99.1133%    139,288    0.7822%    18,600    0.1045%
      份及其变动管理办法>的