2020 年半年度报告 一
重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司董事长李福春先生、副总裁兼财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
没有董事、监事、高级管理人员声明对半年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第十届董事会第二次会议审议通过，公司 13 名董事均亲自出席了审议本次半年度报告的董事会会议。
公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。
本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，提请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
2020 年半年度报告 一
目 录
第一节 重要提示、目录和释义...... 1
第二节 公司简介和主要财务指标...... 5
第三节 公司业务概要...... 9
第四节 经营情况讨论与分析...... 13
第五节 重要事项......38
第六节 股份变动及股东情况 ......56
第七节 优先股相关情况 ......58
第八节 可转换公司债券相关情况......59
第九节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 60
第十节 公司债券相关情况...... 62
第十一节 财务报告 ...... 69
第十二节 备查文件目录 ...... 208
2020 年半年度报告 一
◆◇◆ 释 义
在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
释义项 指 释义内容
东北证券、公司、本公司、母公司 指 东北证券股份有限公司
东证融通 指 东证融通投资管理有限公司
东证融达 指 东证融达投资有限公司
东证融汇 指 东证融汇证券资产管理有限公司
东证融成 指 东证融成资本管理有限公司
渤海期货 指 渤海期货股份有限公司
东方基金 指 东方基金管理有限责任公司/东方基金管理股份有限公司
银华基金 指 银华基金管理股份有限公司
亚泰集团 指 吉林亚泰（集团）股份有限公司
吉林信托 指 吉林省信托有限责任公司
吉林银行 指 吉林银行股份有限公司
证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
中国证监会吉林监管局、吉林证监局 指 中国证券监督管理委员会吉林监管局
深交所 指 深圳证券交易所
上交所 指 上海证券交易所
登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
报告期 指 2020年1月1日-6月30日
上年同期 指 2019年1月1日-6月30日
2020 年半年度报告中，因四舍五入原因，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异。
2020 年半年度报告 一
◆◇◆ 重大风险提示
本公司请投资者认真阅读本半年度报告全文，并特别注意下列风险因素：
针对公司自身特点，遵循关联性原则和重要性原则，公司在日常经营活动中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、声誉风险、合规风险、操作风险和洗钱风险等。针对上述风险，公司通过建立全面风险管理体系，逐步优化风险管理的组织职能，不断探索风险管理模式和方法，培育良好的风险管理文化，建立科学的风险识别、评估、应对、监测和报告机制，将风险管理贯穿经营决策的全过程，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。
请投资者认真阅读本半年度报告“第四节 经营情况讨论与分析-十一、公司面临的风险和应对措施”部分内容，并特别注意上述风险因素。
公司简介和主要财务指标
◆◇◆一、公司简介
股票简称 股票代码 股票种类
东北证券 000686 A 股
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 东北证券股份有限公司
公司的中文简称 东北证券
公司的外文名称 NortheastSecuritiesCo.,Ltd.
公司的外文名称缩写 NortheastSecurities
公司的法定代表人 李福春
◆◇◆二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 董 曼 刘 洋
联系地址 吉林省长春市生态大街 6666 号 1112 室
电话 0431-85096806 0431-85096806
传真 0431-85096816 0431-85096816
电子信箱 dongm@nesc.cn yang_liu@nesc.cn
◆◇◆三、其他情况
✉公司联系方式
公司注册地址 长春市生态大街 6666 号
公司注册地址的邮政编码 130119
公司办公地址 长春市生态大街 6666 号
公司办公地址的邮政编码 130119
公司网址 www.nesc.cn
公司电子信箱 000686@nesc.cn
❖ 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司半年度报告备置地点 吉林省长春市生态大街 6666 号 11 楼 证券部
┅ 其他有关资料
报告期内，公司其他有关资料无发生变更情况。
◆◇◆四、主要会计数据和财务指标
报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。
»»（一）主要会计数据（合并报表）
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 3,690,775,532.15 3,879,881,169.27 -4.87%
归属于上市公司股东的净利润（元） 666,847,878.97 589,740,750.22 13.07%
归属于上市公司股东的扣除非经常性 655,686,940.90 576,907,744.95 13.66%
损益的净利润（元）
其他综合收益（元） -12,468,588.10 8,278,078.41 -250.62%
经营活动产生的现金流量净额（元） 4,402,965,978.89 4,293,010,292.01 2.56%
基本每股收益（元/股） 0.28 0.25 12.00%
稀释每股收益（元/股） 0.28 0.25 12.00%
加权平均净资产收益率 4.20% 3.90% 0.30%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
资产总额（元） 68,416,464,514.79 68,217,925,983.72 0.29%
负债总额（元） 51,731,859,511.11 52,068,101,464.68 -0.65%
归属于上市公司股东的净资产（元） 16,002,800,303.18 15,583,479,267.38 2.69%
»»（二）主要会计数据（母公司）
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 1,768,998,798.88 1,569,094,426.78 12.74%
净利润（元） 653,094,938.26
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