000686 深市 东北证券

股票代码：000686        股票简称：东北证券          公告编号：2020-026
                东北证券股份有限公司

            2019 年度股东大会决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    1.本次会议无否决或修改议案的情况；

    2.本次会议无新议案提交表决；

    3.本次会议不涉及变更前次股东大会决议。

    一、会议召开和出席情况

    1.会议召开时间：

    （1）现场会议召开时间：2020 年 5 月 15 日（星期五）14:00 时；

    （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2020 年 5
月 15 日（星期五）上午 9:30—11:30，下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为 2020 年 5月 15 日（星期五）9:15-15:00 期间的任意时间；

    2.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公
司 1118 会议室；

    3.会议召开方式：采取现场表决与网络投票相结合的方式召开；

    4.会议召集人：公司董事会（2020 年 4 月 25 日和 2020 年 5 月 14 日，公司
董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网分别刊登了《东北证券股份有限公司关于召开 2019 年度股东大会的通知》和《东北证券股份有限公司关于召开 2019 年度股东大会的提示性公告》）；

    5.会议主持人：公司董事长李福春先生；


            6.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交

        所业务规则和《公司章程》的规定；

            7.会议出席情况：

            （1）参加现场会议及网络投票的股东及股东代理人合计 9 人，代表股份数

          1,009,980,869 股，占公司总股份数的 43.1532%。其中，参加现场会议的股东

          及股东代理人 4 人，代表股份数 999,146,884 股，占公司总股份数的 42.6903%；

          参加网络投票的股东及股东代理人共有 5 人，代表股份数 10,833,985 股，占公

          司总股份数的 0.4629%。

            （2）公司部分董事、监事、高级管理人员、董事候选人、监事候选人以及

        公司聘请的律师列席了本次股东大会。

            二、议案审议表决情况

            （一）非累积投票议案审议表决情况

            本次股东大会通过现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议并

        通过了以下非累积投票议案：

议案                                同意                    反对                弃权        是否
序号      表决事项            股数        比例      股数      比例    股数    比例    获得
                                                                                              通过

1.00  《公司 2019 年度董事  1,009,746,219  99.9768%  234,650  0.0232%        0  0.0000%  是
      会工作报告》

2.00  《公司 2019 年度监事  1,009,746,219  99.9768%  234,650  0.0232%        0  0.0000%  是
      会工作报告》

3.00  《公司 2019 年度财务  1,009,746,219  99.9768%  234,650  0.0232%        0  0.0000%  是
      决算报告》

4.00  《公司 2019 年度利润  1,009,731,419  99.9753%  249,450  0.0247%        0  0.0000%  是
      分配议案》

5.00  《公司 2019 年年度报  1,009,746,219  99.9768%  234,650  0.0232%        0  0.0000%  是
      告及其摘要》

      《关于募集资金 2019

6.00  年度存放与使用情况  1,009,746,219  99.9768%  234,650  0.0232%        0  0.0000%  是
      的专项报告》

7.00  《关于预计公司 2020 年日常关联交易的议案》

7.01  《预计与银华基金发    1,009,746,219  99.9768%  234,650  0.0232%        0  0.0000%  是
      生的日常关联交易》

7.02  《预计与吉林银行发    288,577,475  99.9188%  234,650  0.0812%        0  0.0000%  是
      生的日常关联交易》


8.00  《关于聘任公司 2020  1,009,498,165  99.9522%  482,704  0.0478%        0  0.0000%  是
      年度审计机构的议案》

            （二）累积投票议案审议表决情况

            本次股东大会通过现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议并

        通过了以下累积投票议案：

        议案              表决事项                            同意                  是否获

        序号                                          股数              比例      得通过

        9.00    《关于选举公司第十届董事会非独立董事的议案》（适用于累积投票制、需逐项表决）

        9.01  选举李福春先生为非独立董事            1,009,058,002      99.9086%    是

        9.02  选举何俊岩先生为非独立董事            1,009,058,002      99.9086%    是

        9.03  选举崔伟先生为非独立董事              1,009,058,002      99.9086%    是

        9.04  选举宋尚龙先生为非独立董事            1,009,058,002      99.9086%    是

        9.05  选举孙晓峰先生为非独立董事            1,009,058,002      99.9086%    是

        9.06  选举刘树森先生为非独立董事            1,009,058,002      99.9086%    是

        9.07  选举邰戈先生为非独立董事              1,009,058,002      99.9086%    是

        9.08  选举张洪东先生为非独立董事            1,009,058,002      99.9086%    是

        10.00    《关于选举公司第十届董事会独立董事的议案》（适用于累积投票制、需逐项表决）

        10.01  选举史际春先生为独立董事              1,009,731,419      99.9753%    是

        10.02  选举李东方先生为独立董事              1,009,731,419      99.9753%    是

        10.03  选举崔军先生为独立董事                1,009,731,419      99.9753%    是

        10.04  选举汪文生先生为独立董事              1,009,731,419      99.9753%    是

        10.05  选举任冲先生为独立董事                1,009,731,419      99.9753%    是

        11.00  《关于选举公司第十届监事会非职工监事的议案》（适用于累积投票制、需逐项表决）

        11.01  选举杨树财先生为非职工监事            1,009,284,865      99.9311%    是

        11.02  选举王化民先生为非职工监事            1,009,284,865      99.9311%    是


    11.03  选举田奎武先生为非职工监事            1,009,284,865      99.9311%    是

    11.04  选举秦音女士为非职工监事              1,009,446,902      99.9471%    是

    11.05  选举崔学斌先生为非职工监事            1,009,446,902      99.9471%    是

    11.06  选举魏益华女士为非职工监事            1,009,446,902      99.9471%    是

          （三）相关情况说明

          1.本次股东大会审议的 8 项非累积投票议案及子议案均获得通过。其中，关

      联股东吉林亚泰（集团）股份有限公司对议案 7.02《预计与吉林银行发生的日

      常关联交易》回避表决。

          2.本次股东大会审议的 3 项累积投票议案及子议案均获得通过。李福春先

      生、何俊岩先生、崔伟先生、宋尚龙先生、孙晓峰先生、刘树森先生、邰戈先生、

      张洪东先生当选为公司第十届董事会非独立董事，史际春先生、李东方先生、崔

      军先生、汪文生先生、任冲先生当选为公司第十届董事会独立董事，杨树财先生、

      王化民先生、田奎武先生、秦音女士、崔学斌先生、魏益华女士当选为公司非职

      工监事。

          3.独立董事史际春先生、李东方先生、崔军先生已按照中国证监会《上市公

      司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书，独立董事汪文生

      先生、任冲先生已报名参加深圳证券交易所第 111 期上市公司独立董事培训班。

          4.本次股东大会还听取了《公司 2019 年度董事薪酬及考核情况专项说明》、

      《公司 2019 年度监事薪酬及考核情况专项说明》、《公司 2019 年度高级管理人员

      薪酬及考核情况专项说明》及《公司 2019 年度独立董事述职报告》。

          三、中小投资者表决情况