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000683 深市 远兴能源


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远兴能源:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2017-09-26

                   上市公司股权激励计划自查表

  公司简称:远兴能源                                     股票代码:000683

                                                             是否存在事项(是

序号                          事项                                              备注

                                                               /否/不适用)

                    上市公司合规性要求

       最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否

 1                                                                   否

       定意见或者无法表示意见的审计报告

       最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否

 2                                                                   否

       定意见或者无法表示意见的审计报告

       上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公

 3                                                                   否

       开承诺进行利润分配的情形

 4    是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                         否

 5    是否己经建立绩效考核体系和考核办法                           是

 6    是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助            否

                    激励对象合规性要求

       是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或

 7                                                                   否

       者实际控制人及其配偶、父母、子女

 8    是否包括独立董事、监事                                       否

 9    是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选               否

       最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人

 10                                                                  否

       选

       最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出

 11                                                                  否

       机构行政处罚或者采取市场禁入措施

       最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出

 12                                                                  否

       机构行政处罚或者采取市场禁入措施

 13    是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                         否

 14    激励名单是否经监事会核实                                     是

                   激励计划合规性要求

      上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股

15                                                                  否

      票总数累计是否超过公司股本总额的10%

16    单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1%            否

      激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授

17                                                                  是

      予权益数量的20%

      激励对象为董事、高级管理人员的,股权激励计划草案是

18                                                                  是

      否己列明其姓名、职务、获授数量

19    股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年           是

20    股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定              是

              股权激励计划披露完整性要求

21    股权激励计划所规定事项是否完整                               是

      (1)对照《上市公司股权激励管理办法》的规定,逐条说

      明是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得

                                                                    是

      参与股权激励的情形;说明股权激励计划的实施会否导致

      上市公司股权分布不符合上市条件

      (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围           是

      (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总

      额的百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占

      上市公司股本总额的百分比;设置预留权益的,拟预留的

                                                                    是

      权益数量及占股权激励计划权益总额的百分比;所有在有

      效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超

      过公司股本总额的10%及其计算方法的说明

      (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员

      的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占

      股权激励计划拟授予权益总量的百分比;其他激励对象(各

                                                                    是

      自或者按适当分类)可获授的权益数量及占股权激励计划

      拟授出权益总量的百分比;以及单个激励对象通过全部在

      有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公

司股本总额1%的说明

(5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方

                                                              是

式、可行权日、锁定期安排等

(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确

定方法。如采用《上市公司股权激励管理办法》第二十三

条、第二十九条规定的方法以外的其他方法确定授予价格、

                                                              是

行权价格的,应当对定价依据及定价方式作出说明,独立

董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小

股东利益,发表意见并披露

(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权

益的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行

使权益的,应当披露激励对象每次行使权益的条件;约定

授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益不得递延至

下期;如激励对象包括董事和高级管理人员,应当披露激

                                                              是

励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励对象行使权益

的绩效考核指标的,应当充分披露所设定指标的科学性和

合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期激励计

划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分说明原因

及合理性

(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序当中,应当

明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使          是

权益的期间

(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方

                                                              是

法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

(10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权

公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,         是

实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

(11)股权激励计划的变更、终止                               是

(12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生          是

      职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

      (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争

                                                                    是

      端解决机制

      (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存

      在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象

      有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导

      致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利益返还公司          是

      的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标

      准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成

      期限等。

             绩效考核指标是否符合相关要求

22    是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                   是

      指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是

23                                                                  是

      否有利于促进公司竞争力的提升

      以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照

24                                                                不适