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山推股份:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2020-11-27

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              上市公司股权激励计划自查表

公司简称:山推股份  股票代码:000680  独立财务顾问:中泰证券股份有限公司

                                                      是否存在该

 序号                      事项                      事项(是/否/  备注
                                                      不适用)

上市公司合规性要求

  1    最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计        否

      师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

  2    最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计        否

      师出具否定意见或无法表示意见的审计报告

  3    上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司      否

      章程、公开承诺进行利润分配的情形

  4    是否存在其他不适宜实施股权激励的情形              否

  5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                是

  6    是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财        否

      务资助

激励对象合规性要求

  7    是否包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的        否

      股东或实际控制人及其配偶、父母、子女

  8    是否包括独立董事、监事                            否

  9    是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人      否

      选

 10  最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为      否

      不适当人选

 11  最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会      否

      及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

 12  是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监      否

      事、高级管理人员情形

 13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形              否

 14  激励名单是否经监事会核实                          是

激励计划合规性要求

      上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及

 15  的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的          否

      10%

 16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总        否

      额的 1%

 17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励      不适用

      计划拟授予权益数量的 20%

 18  激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否      是

      已列明其姓名、职务、获授数量

 19  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超        是

      过 10 年

 20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责        是

      拟定

股权激励计划披露完整性要求

 21  股权激励计划所规定事项是否完整                    是

      (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存

      在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得        是

      参与股权激励的情形;说明股权激励计划的实施会

      否导致上市公司股权分布不符合上市条件

      (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据      是

      和范围

      (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公

      司股本总额的百分比;若分次实施的,每次拟授予

      的权益数量及占上市公司股本总额的百分比;设置

      预留权益的,拟预留的权益数量及占股权激励计划      是

      权益总额的百分比;所有在有效期内的股权激励计

      划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本

      总额的 10%及其计算方法的说明

      (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级

      管理人员的,应披露其姓名、职务、各自可获授的

      权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分

      比;其他激励对象(各自或者按适当分类)可获授      是

      的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的

      百分比;以及单个激励对象通过全部在有效期内的

      股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司

      股本总额 1%的说明

      (5)股权激励计划的有效期、授权日或授权日的      是

      确定方式、可行权日、锁定期安排等


      (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价

      格及其确定方法。如采用《管理办法》第二十三、

      二十九条规定的方法以外的其他方法确定授予价        是

      格、行权价格的,应当对定价依据及定价方式作出

      说明,独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损

      害上市公司、中小股东利益,发表意见并披露

      (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分

      次授出权益的,应当披露激励对象每次获授权益的

      条件;拟分期行使权益的,应当披露激励对象每次

      行使权益的条件;约定授予权益、行使权益条件未

      成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包

      括董事和高管,应当披露激励对象行使权益的绩效      是

      考核指标;披露激励对象行使权益的绩效考核指标

      的,应充分披露所设定指标的科学性和合理性;公

      司同时实行多期股权激励计划的,后期激励计划公

      司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分说明原

      因及合理性

      (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;

      当中,应明确上市公司不得授出限制性股票以及激      是

      励对象不得行使权益的期间

      (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格

      的调整方法和程序(例如实施利润分配、配股等方      是

      案时的调整方法)

      (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票

      期权公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值      是

      及其合理性,实施股权激励应当计提费用及对上市

      公司经营业绩的影响

      (11)股权激励计划的变更、终止                    是

      (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对

      象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股      是

      权激励计划

      (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷      是

      或争端解决机制

      (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文

      件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承

      诺;激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性

      陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权        是

      益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益

      回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购

      价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等

绩效考核指标是否符合相关要求


 22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标        是

 23  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情      是

      况,是否有利于促进公司竞争力的提升

 24  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取      是

      的对照公司是否不少于 3 家

 25  是否说明设定指标的科学性和合理性                  是

限售期、行权期合规性要求

 26  限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔        否

      是否少于 1 年

 27  每期解除限售时限是否未少于 12 个月                是

 28  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限        是

      制性股票总额的 50%

 29  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是      不适用

      否少于 1 年

 30  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行      不适用

      权期的届满日

 31  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月          不适用

 32  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过      不适用

      激励对象获授股票期权总额的 50%

独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

      独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于

 33  上市公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司      是

      及全体股东利益发表意见

 34  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并      是

      按照管理办法的规定发表专业意见

      (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行      是

      股权激励的条件

      (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》      是

      的规定

      (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是      是

      否符合《管理办法》的规定

      (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》      是

      及相关法律法规的规定

      (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求      是

      履行信息披露义务

      (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助          否

      (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及      否


      全体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形

      (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系      是

      的董事是否根据《管理办法》的规定进行了回避

      (9)其他应当说明的事项                          是

 35  上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告      是

      所发表的专业意见是否完整,符合管理办法的要求

审议程序合规性要求

 36  董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回      是

      避表决

 37  股东大会审议股权激
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