证券代码：000676 证券简称：智度股份 公告编号：2018-104
智度科技股份有限公司
关于向2018年度股票期权激励计划的激励对象授予股票期
权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《智度科技股份有限公司2018年度股票期权激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”、“《激励计划（草案）》”）规定的授予股票期权的授予条件已经成就，智度科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年12月21日召开的第八届董事会第十次会议审议通过了《关于向2018年度股票期权激励计划的激励对象授予股票期权的议案》，确定2018年12月21日为授予日，并同意向符合授予条件的3名激励对象授予3300万份股票期权，行权价格为10.75元/股。现将相关事项说明如下：
一、《激励计划（草案）》简述
2018年12月21日，公司召开2018年第五次临时股东大会，审议通过了《关于<智度科技股份有限公司2018年度股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》，其主要内容如下：
1、本激励计划拟授予给激励对象的激励工具为股票期权；
2、本激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行的人民币A股普通股股票；
3、本激励计划涉及的激励对象共计3人，均为公司外籍其他管理人员及核
心业务人员，具体分配如下表：
获授的股票期权 占本计划拟授予股 占本计划公告
姓名 职位
数量（万份） 票期权总数的比例 日总股本比例
外籍其他管理
RyanStephens 人员及核心业 1,100 33.33% 1.14%
务人员
外籍其他管理
JustinLee 人员及核心业 1,100 33.33% 1.14%
务人员
外籍其他管理
CodyJamesMahaffey 人员及核心业 1,100 33.33% 1.14%
务人员
4、股票期权的授予数量：本激励计划拟授予激励对象3,300万份股票期权，
涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占《激励计划（草案）》公告时公
司股本总额的3.4172%。
5、授予价格：公司授予激励对象股票期权的行权价格为10.75元/股，即
满足行权条件和生效条件后，激励对象获授的每份股票期权可在行权期内以
10.75元的价格认购1股公司股票。
6、行权安排：
本次股票期权行权计划安排如下：
行权期 行权时间 可行权总量占获授期权总量比例
自首次授予日起12个月后的首个交
第一个行权期 易日起至首次授予日起36个月内的 33.33%
最后一个交易日当日止。
自首次授予日起36个月后的首个交
第二个行权期 易日起至首次授予日起60个月内的 33.33%
最后一个交易日当日止。
自首次授予日起60个月后的首个交
第三个行权期 易日起至首次授予日起84个月内的 33.34%
最后一个交易日当日止。
7、激励对象申请股票期权行权的业绩考核指标为：
（1）公司业绩考核条件
本激励计划在2019年-2021年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当期的行权条件之一。股票期权各年度绩效考核目标如下表所示：
行权安排 业绩考核目标
第一个行权期 上市公司2019年经审计的净利润不低于7.8亿；
第二个行权期 上市公司2020年经审计的净利润不低于8.6亿；
第三个行权期 上市公司2021年经审计的净利润不低于9.5亿。
注：以上“净利润”是指经审计的归属于上市公司股东的净利润（扣除股权激励费用的影响）。
根据业绩完成情况，按照以下规定分别确定该期行权比例：
A、考核年度公司层面业绩考核目标达到或超过100%，则当期待行权部分的实际行权比例为100%；
B、考核年度公司层面业绩考核目标实现85%（含85%）~100%（不含100%），则当期待行权部分的实际行权比例为80%；
C、考核年度公司层面业绩考核目标实现75%（含75%）~85%（不含85%），则当期待行权部分的实际行权比例为70%；
D、其余任何情形下，当期的股票期权均不可行权；
不得行权的股票期权，由公司统一注销。
（2）个人考核条件
根据本公司《考核办法》，目前对个人绩效考核结果共有优秀、良好、合格、较差四档。考核结果为优秀、良好及合格的激励对象即通过考核，考核结果为较差的激励对象即未通过考核。
公司业绩目标达成且公司业绩目标达成的当年度激励对象通过个人考核，则激励对象可行权，以上任一条件未达成，则激励对象不得行权，不得行权部分的股票期权由公司注销。
二、已履行的决策程序和批准情况
1、2018年12月7日，公司第八届董事会第九次会议、第八届监事会第七次会议审议通过了《关于<智度科技股份有限公司2018年度股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司独立董事已对本激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
2、公司于2018年12月8日至2018年12月17日通过巨潮资讯网和公司网站公示了《智度科技股份有限公司2018年度股票期权激励计划激励对象名单》，在公示期限内，公司未收到员工对本次拟激励对象名单提出的否定性反馈意见。公示期满后，公司监事会对本激励计划激励对象名单进行了核查，并对公示情况进行了说明，监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效。
3、2018年12月21日，公司召开2018年第五次临时股东大会，审议通过了《关于<公司2018年度股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司对内幕信息知情人及激励对象《激励计划（草案）》公告前6个月内买卖本公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
4、2018年12月21日，公司召开第八届董事会第十次会议、第八届监事会第九次会议，审议通过了《关于向2018年度股票期权激励计划的激励对象授予股票期权的议案》，确定本次股票期权的授予日为2018年12月21日，
同意公司向3名激励对象授予3300万份股票期权，授予股票期权的行权价格为10.75元/股。独立董事已对上述议案发表了同意的独立意见，公司监事会对授予日的激励对象名单再次进行了核实。
三、本次股票期权授予符合授予条件的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《智度科技股份有限公司2018年度股票期权激励计划（草案）》的有关规定，公司董事会认为本激励计划规定的授予条件均已满足，确定授予日为2018年12月21日，并同意向符合授予条件的3名激励对象授予3300万份股票期权，行权价格为10.75元/股。满足授予条件的具体情况如下：
1、公司未发生如下任一情形：
A、公司最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
B、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
C、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
D、法律法规规定不得实行股权激励的；
E、中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
A、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
B、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
C、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
D、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
E、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
F、中国证监会认定的其他情形。
四、股票期权的授予情况
1、授予给激励对象的激励工具：股票期权。
2、股票来源：公司向激励对象定向发行的人民币A股普通股股票。
3、授予日：2018年12月21日。
4、本次股票期权行权计划安排如下：
行权期 行权时间 可行权总量占获授期权总量比例
自首次授予日起12个月后的首个交
第一个行权期 33.33%
易日起至首次授予日起36个月内的
最后一个交易日当日止。
自首次授予日起36个月后的首个交
第二个行权期 易日起至首次授予日起60个月内的 33.33%
最后一个交易日当日止。
自首次授予日起60个月后的首个交
第三个行权期 易日起至首次授予日起84个月内的 33.34%
最后一个交易日当日止。
5、行权价格：公司授予激励对象股票期权的行权价格为10.75元/股，即满足行权条件和生效条件后，激励对象获授的每份股票期权可在行权期内以10.75元的价格认购1股公司股票。
6、授予人数：本激励计划涉及的激励对象共计3人，均为公司外籍其他管理人员及核心业务人员，具体分配如下表：
获授的股票期权 占本计划拟授予股 占本计划公告
姓名 职位
数量（万份） 票期权总数的比例 日总股本比例
外籍其他管理
RyanStephens 人员及核心业 1,100 33.33% 1.14%
务人员
外籍其他管理
JustinLee 人员及核心业 1,100 33.33% 1.14%
