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兴全睿众阳光城分级特定多客户
资产管理计划资产管理合同
合同编号：
资产管理人： 上海兴全睿众资产管理有限公司
资产托管人： 平安银行股份有限公司
二零一六年三月
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关于兴全睿众阳光城分级特定多客户资产管理计划
认购申请确认的说明
资产委托人签署本合同，且代销机构销售网点或直销机构在本说明加盖储
蓄业务公章或业务章并由其柜台经办人员加盖个人名章或签字后，认购申请得到
确认，即代表销售网点或直销机构确实收到了认购申请，但不表示对该申请是否
成功的确认。认购申请是否成功应以注册登记机构的确认并且资产管理合同生效
为准。资产委托人应在本合同生效后到各销售网点或直销机构查询最终确认情况
和有效认购份额。
委托人请填写：
1、资产委托人认购金额：
大写人民币万元整（小写￥）
兴全睿众阳光城分级特定多客户资产管理计划资产管理合同
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目录
一、前言...........................................................................................................................................6
二、释义...........................................................................................................................................7
三、声明与承诺.............................................................................................................................12
四、 资产管理计划的基本情况.....................................................................................................14
五、 资产管理计划份额的初始销售.............................................................................................16
六、资产管理计划的备案.............................................................................................................19
七、 资产管理计划份额的分级.....................................................................................................20
八、 资产管理计划的参与、退出、违约退出和非交易过户.....................................................27
九、当事人及权利义务.................................................................................................................28
十、 资产管理计划份额的登记.....................................................................................................36
十一、 资产管理计划的投资.........................................................................................................37
十二、投资经理的指定与变更.....................................................................................................42
十三、资产管理计划的财产.........................................................................................................43
十四、划款指令的发送、确认与执行.........................................................................................45
十五、交易及交收清算安排.........................................................................................................49
十六、越权交易.............................................................................................................................51
十七、资产管理计划财产的估值和会计核算.............................................................................53
十八、资产管理计划的费用与税收.............................................................................................57
十九、资产管理计划的收益分配.................................................................................................61
二十、报告义务.............................................................................................................................65
二十一、风险揭示.........................................................................................................................67
二十二、资产管理合同的变更、终止与财产清算.....................................................................71
二十三、违约责任.........................................................................................................................78
二十四、争议的处理.....................................................................................................................79
二十五、资产管理合同的效力.....................................................................................................80
二十六、其他事项.........................................................................................................................81
兴全睿众阳光城分级特定多客户资产管理计划资产管理合同
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重要提示
本计划的投资范围包含了股票等较高风险类的投资对象，收益水平会随之
变化，进而产生风险。
本资产管理计划为非保本产品，在极端情况下， 优先委托人有无法获得收
益甚至损失部分本金的风险， 进取委托人有无法获得收益甚至损失部分乃至全
部本金的风险； 进取级份额净值波动较大的风险。
本计划运作期间不开放计划份额的参与、退出， 也不接受违约退出，因此
本计划存在运作期间运作财产无法转变成现金的风险。
本计划优先级和进取级的比例控制在近似 2:1（注：不包括募集期利息折份
额的部分），按照本计划的认购程序，两类份额存在认购失败、募集失败的风险。
本资产管理计划为股票型资产管理计划，因此，本计划可能因投资该类资
产而面临较高的市场系统性风险，并且可能因出现阶段性的资产错配而影响计
划的收益水平。
本计划集中持有单一上市公司股票，且所持有的股票存在一年或更长的锁
定期。本资产管理计划投资中的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、
信用风险、特定的投资方法及资产管理计划财产所投资的特定投资对象可能引
起的特定风险（包括但不限于上市公司股价波动风险、上市公司经营风险、股
票锁定期风险、资产管理计划延期的风险）、操作或技术风险、其他风险等。
合同运作满一年后，如股票全部解禁，资产管理计划内不存在无法流通变
现的资产，并满足如下任一条件，则全部解禁变现后的第 1 个工作日为合同提
前终止日，资产管理计划进入清算程序：（ 1）未发生需进取委托人补仓的情形，
（ 2） 进取委托人按照合同约定及时补仓。
对于进取级份额而言，通过份额分级，放大了进取级份额的收益或损失，
若市场面临下跌， 进取级份额的跌幅可能大于市场指数跌幅。
如果进取委托人及连带补足义务人未按照本合同的约定进行补仓，本计划
清算时将对进取委托人实行惩罚性收益分配，即： 进取委托人持有的所有进取
级份额的本金及收益归优先级份额持有人所有。
本资产管理计划合同终止并清算时，清算后计划净资产在满足优先级的本
金、基本收益分配后，剩余清算净资产再分配给进取级份额持有人。如清算时
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计划净资产等于或低于优先级的本金、基本收益分配的总额，则清算后净资产
全部分配给优先级。 如计划的净资产全部分配给优先级份额后，全部计划资产
尚未补足对优先级份额的本金及预期年化收益， 则连带补足义务人需对差额部
分进行补足，并对此承担无限连带责任。
资产委托人（自然人签字或机构盖章）：
日期：年月日
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一、前言
（一）订立本合同的目的、依据和原则
1、订立本资产管理合同（以下简称“资产管理合同”、“资管合同”、“本合同”或“合
同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定客户资产管理业务过
程中的权利、义务及职责， 确保资产管理计划财产的安全， 保护当事人各方的合法权益。
2、订立本合同的依据是《中华人民共和国合同法》 (以下简称“ 《合同法》 ”)、《中华
人民共和国证券法》 (以下简称“ 《证券法》 ”)、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下
简称“ 《基金法》 ” ）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第 83
号，以下简称“ 《
