华创证券有限责任公司
关于盈方微电子股份有限公司
恢复上市之2022年度现场检查报告
华创证券有限责任公司作为盈方微电子股份有限公司（以下简称“盈方微”、“公司”）恢复上市的保荐机构，根据相关法律法规的规定，对盈方微 2022 年度有关情况现场检查如下：
保荐人名称：华创证券有限责任公司 被保荐公司简称：盈方微
保荐代表人姓名：刘海 联系电话：0755-8830 9300
保荐代表人姓名：谢涛 联系电话：0755-8830 9300
现场检查人员姓名：刘海
现场检查对应期间：2022年8月22日-2022年12月31日（以下简称“核查期间”）
现场检查时间：2023年4月23日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；
（3）与公司董事会办公室及相关人员进行访谈。
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5、公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履 √
职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √（注
披露义务 1）
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √（注
应程序和信息披露义务 2）
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员资料、内部审计制度、有关报告等；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度和投资决策相关的董事会决议等。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）
√ （ 公
2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部 司 在 股
审计部门（如适用） 票 恢 复
上 市 前
已 建 立
内 部 审
计 制 度
并 设 立
内 部 审
计部）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√（恢
复上市
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 不涉及
况进行一次审计（如适用） 对外募
集资
金）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √
控制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；
（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议记录、会议决议、公告等；
（3）与董事会办公室相关人员进行访谈；
（4）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料。
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2、公司已披露的内容是否完整 √
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 √
息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）查阅信息披露情况及相关决议，检查公司关联交易及审议对外担保的内部流程等。
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接 √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者 √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 √
务
4、关联交易价格是否公允 √
5、是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债 √
务等情形
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应 √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用（不适用）
现场检查手段：
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议
2、募集资金三方监管协议是否有效执行
3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情 √（恢
形 复上市
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时 不涉及
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 对外募
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变 集资
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 金）
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
益是否与招股说明书等相符
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露定期报告、财务报表，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的定期报告，了解行业情况；
（3）与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险及公司的应对措施。
1、业绩是否存在大幅波动的情况 √
2、业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件；
（2）访谈了解公司及股东承诺的履行情况。
1、公司是否完全履行了相关承诺 √
2、公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；
（3）与高级管理人员进行访谈。
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或 √
者风险
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6、前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关
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