证券代码：000669 证券简称：金鸿能源
中油金鸿能源投资股份有限公司
股票期权激励计划（草案）
中油金鸿能源投资股份有限公司
2015年7月
目录
声明......3
特别提示......3
一、本激励计划的目的为......9
二、股票期权激励对象的确定依据和范围......9
三、本激励计划所涉及的标的股票来源和数量......10
四、激励对象获授的股票期权分配情况......11
五、股票期权激励计划有效期、授权日、等待期、可行权日和禁售期......12
六、股票期权的行权价格或行权价格的确定方法......13
七、激励对象获授权益、行权的条件和安排......14
八、股票期权激励计划的调整方法和程序......17
九、股票期权会计处理......19
十、公司实行股票期权激励计划的程序、授予股票期权及激励对象行权的程序......................................................................................................................................20
十一、公司与激励对象各自的权利义务......22
十二、激励计划变更、终止和其他事项......23
十三、附则......24
声明
1、本公司及董事会全体成员保证本激励计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
2、本激励计划的激励对象未同时参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶与直系近亲属未参与本激励计划。
特别提示
本部分所述的词语或简称与“释义”中所定义的词语或简称具有相同的含义。
1.本股权激励计划是依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法(试行)》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》和中油金鸿能源投资股份有限公司(以下简称 “公司”)《公司章程》以及其他相关法律法规和规范性文件的有关规定制定的。
2、本次激励计划为股票期权激励计划，股票来源为公司向激励对象定向发行新股。本激励计划拟向激励对象授予股票期权1,000万份，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额4.86亿股的2.06%。
其中首次授予934万份，占本激励计划拟授予股票期权总数的93.4%，占本激励计划签署时公司股本总额的1.92%；预留66万份，占本激励计划拟授予股票期权总数的6.60%，占本激励计划签署时公司股本总额的0.14%。每份股票期权在满足行权条件的情况下，拥有在计划有效期内的可行权日按照预先确定的行权价格购买1股公司股票的权利。
预留股票期权的授予由董事会提出，监事会核实，律师发表专业意见后，公司在指定网站对包括激励份额、激励对象职务、行权价格等详细内容做出充分的信息披露后，按本激励计划的约定，在本激励计划首次授予日起12个月内一次性授予。
任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的1%。公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的10%。
3、本激励计划首次授予的股票期权的行权价格为37.92元，行权价格是根据下述两个价格的较高者确定：
（1）股权激励计划草案摘要公布前1交易日的公司股票收盘价37.92元；
（2）股权激励计划草案摘要公布前30个交易日内的公司股票平均收盘价34.09元。
在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权和限制性股票股份登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行权价格和限制性股票的授予价格将做相应的调整。
4、行权安排：本激励计划有效期为股票期权授予之日起至所有股票期权行权或注销完毕之日止。首次授权的期权有效期为自授权日起4年，首次授予的股票期权自本激励计划授权日起满12个月后，激励对象应在未来36个月内分三期行权。首次授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行 自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予日 30%
权期 起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个行 自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次授予日 30%
权期 起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个行 自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次授予日 40%
权期 起48个月内的最后一个交易日当日止
预留股票期权的有效期为自预留股票期权授权日起3年，预留股票期权自相应的授权日起满12个月后，激励对象应在未来24个月内分两期行权，行权时间如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行 自预留授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予日 50%
权期 起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个行 自预留授予日起24个月后的首个交易日起至首次授予日 50%
权期 起36个月内的最后一个交易日当日止
激励对象应当在各行权期内就当期可行权份额行使权利，各行权期届满，当期可行权但尚未行权的股票期权失效，不得行权，由公司注销。
5、首次授予的股票期权在各行权期内，公司业绩考核条件如下：
行权期 业绩考核指标
第一个行权期 与 2014年相比，公司净利润增长率不低于 10.00%
第二个行权期 与 2014 年相比，公司净利润增长率不低于 21.00%
第三个行权期 与 2014 年相比，公司净利润增长率不低于33.10%
预留的股票期权在各行权期内，公司业绩条件如下：
行权期 业绩考核指标
第一个行权期 与 2014年相比，公司净利润增长率不低于 21.00%
第二个行权期 与 2014 年相比，公司净利润增长率不低于33.10%
以上净利润指标以扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据，各年净利润指归属于上市公司股东的净利润。由本激励计划产生的期权成本将在经常性损益中列支。除此之外，股票期权等待期内，各年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
6、本激励计划的激励对象为下列人员：公司董事（不含独立董事）；中高层管理人员；核心业务（技术）人员；公司董事会认为需要进行激励的相关员工（包括子公司管理层和骨干员工）。本计划授予的激励对象总人数为76人。
公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
7、控股公司股东、持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶与直系近亲属未参与本激励计划。本次激励对象均未同时参加两家或以上上市公司的股权激励计划。
8、本激励计划必须满足如下条件后方可实施：公司股东大会批准。公司股票期权激励计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
9、自公司股东大会审议通过本激励计划之日起30日内，公司按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。
10、本次激励计划实施后，将不会导致股权分布不符合上市条件要求。
释义
在本激励计划中，除非文义另有所指，下列简称具有如下含义：
金鸿能指 中油金鸿能源投资股份有限公司
源、本公司
股票期权指 以公司股票为标的，对公司董事、中高层管理人员、
激励计划、本 核心业务（技术）人员及公司董事会认为需要进行激励的
激励计划 相关员工进行的长期性激励计划
股票期权、期指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的
权 价格和条件购买本公司一定数量股票的权利。
标的股票 指 根据本激励计划，激励对象有权购买的金鸿能源A股
股票
激励对象 指 按照本激励计划规定获得股票期权的公司董事、中高
层管理人员、核心业务（技术）人员及公司董事会认为需
要进行激励的相关员工
授权日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为
交易日
有效期 指 股票期权授予之日起至所有股票期权行权或注销完
毕之日止
行权 指 激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股
票期权的行为，在本激励计划中行权即为激励对象按照激
励计划设定的条件购买标的股票的行为
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日
行权价格 指 本激励计划所确定的激励对象购买金鸿能源股票的价格
行权条件 指 根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需满
足的条件
《公司法》指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》指 《上市公司股权激励管理办法（试行）》
《公司章程》指 《中油金鸿能源投资股份有限公司公司章程》
《上市规则》指 《深圳证券交易所股票上市规则》
《备忘录》指 《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事
项备忘录2号》及《股权激励有关事项备忘录3号》
《考核办法》指 《中油金鸿能源投资股份有限公司股权激励计划实
施考核办法》
中国证监会指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交
