证券简称：金科股份 证券代码：000656
金科地产集团股份有限公司
卓越共赢计划
暨2019至2023年员工持股计划
之一期持股计划
（草案）
2019年5月
风险提示
一、《金科地产集团股份有限公司卓越共赢计划暨2019至2023年员工持股计划（草案）》（以下简称“《员工持股计划（草案）》”）及《金科地产集团股份有限公司卓越共赢计划暨2019至2023年员工持股计划之一期持股计划（草案）》（以下简称“《一期持股计划（草案）》”），尚需提交公司股东大会审议，存在不确定性。
二、金科地产集团股份有限公司卓越共赢计划暨2019至2023年员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）存续期限较长，存续期间受宏观环境、房地产调控、监管政策变化、二级市场波动、公司经营业绩、员工参与情况等因素影响，能否实施存在不确定性。
三、若员工认购资金不足，金科地产集团股份有限公司卓越共赢计划暨2019至2023年员工持股计划之一期持股计划（以下简称“本期计划”）存在低于预计规模的风险。若员工认购资金未达到本期计划资产管理计划要求的最低认购份额，则本期计划存在不能成立的风险。
四、本期计划的资产管理机构尚未确定，资产管理合同及相关协议尚未签订，存在不确定性。
五、本期计划拟通过金融机构进行融资，融资资金与自筹资金的比例不超过1:1。相关融资协议尚未签署，本期计划能否配资及配资规模存在不确定性。
六、本期计划主要通过集中竞价交易、大宗交易等法律法规允许的方式购买标的股票，存在受市场波动等因素影响，在规定期限内可能存在无法完成股票买入导致本期计划无法实施的风险。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
一、本期计划系公司依据现行有效的《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《主板信息披露业务备忘录第3号——股权激励及员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《金科地产集团股份有限公司章程》的规定制定。
二、基于对公司未来发展前景的良好预期，本期计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本期计划的情形。
三、本次员工持股计划的持有人范围包含公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员及公司员工。总人数预计不超过4000人。
四、本期计划资金总额不超过32亿元，其中员工自筹资金不超过16亿元；拟通过融资融券等法律法规允许的方式实现融资资金与自筹资金的比例不超过1:1，即融资金额不超过16亿元。具体金额根据实际出资缴款金额及融资金额确定。公司员工参与本期计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。不存在上市公司向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情形。
五、除员工在本期计划存续期内从公司离职或者发生《一期持股计划（草案）》第十一章第五条约定之任一情形外，公司实际控制人黄红云为参与本期计划的员工提供本金及收益保障，保证员工自筹资金的年化收益率为6%，具体以公司实际控制人黄红云先生届时出具或者签署的书面文件为准。持有人、本期计划与公司实际控制人不构成一致行动关系。
六、按照《员工持股计划（草案）》的规定，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个参与人所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括参与人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
七、本期计划的的存续期为自股东大会审议通过之日起36个月，锁定期24个月。锁定期自本期计划最后一笔标的股票登记至本期计划名下时起算。法定锁定期满后，如遇特殊情形持有人会议有权决定缩短或延长锁定期。
八、公司实施本期计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行。
九、本期计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
十、公司后续将根据规定披露相关进展情况。
目 录
第一章 总则.............................................................................................................. 7
第二章 本期计划的规模.......................................................................................... 7
第三章 本期计划的参与对象.................................................................................. 8
第四章 本期计划的资金来源.................................................................................. 9
第五章 本期计划的股票来源................................................................................ 10
第六章 本期计划的存续期和锁定期.................................................................... 10
第七章 本期计划的管理模式................................................................................ 10
第八章 存续期内公司融资时本期计划的参与方式............................................ 15
第九章 管理机构的选任、管理费用的计提及支付方式、管理协议条款........ 15
第十章 本期计划的变更、终止............................................................................ 15
第十一章 本期计划标的股票的权益处理............................................................. 16第十二章 本期计划应承担的税费、相关会计处理方法及对经营业绩的影响. 18
第十三章 本期计划的制订、审批与实施............................................................. 18
第十四章 公司与持有人的权利和义务................................................................. 19
第十五章 其他重要事项......................................................................................... 20
释义
本期计划中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
金科股份、公司 指 金科地产集团股份有限公司（含合并报表子公司，下同）
标的股票 指 本期计划通过二级市场购买等法律法规许可的方式取
得并持有的公司股票
员工持股计划 指 金科地产集团股份有限公司卓越共赢计划暨2019至
2023年员工持股计划
《员工持股计划（草 指 《金科地产集团股份有限公司卓越共赢计划暨2019至
案）》 2023年员工持股计划（草案）》
本期计划 指 金科地产集团股份有限公司卓越共赢计划暨2019至
2023年员工持股计划之一期持股计划
《一期持股计划（草 指 《金科地产集团股份有限公司卓越共赢计划暨2019至
案）》 2023年员工持股计划之一期持股计划（草案）》
持有人、参与对象、参 指 参加本期计划的公司员工
与人
持有人会议 指 由全体持有人组成，是本期计划内部管理的最高权力机
构
管理委员会 指 由持有人会议选举产生，是本期计划的日常管理机构
资产管理机构 指 具有法律法规所要求的资产管理资质、接受本期计划委
托提供资产管理服务的第三方机构
资产管理计划 指 指持股计划委托资产管理机构设立、专门用于持股的资
产管理计划
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《劳动合同法》 指 《中华人民共和国劳动合同法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《主板信息披露备忘 指 《主板信息披露业务备忘录第3号——股权激励及员
录》 工持股计划》
《公司章程》 指 《金科地产集团股份有限公司章程》
《管理办法》 指 《金科地产集团股份有限公司卓越共赢计划暨2019至
2023年员工持股计划之一期持股计划管理办法》（如有）
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
注：本期计划的部分合计数在尾数上可能因四舍五入存在差异。
第一章总则
一、本期计划的目的
为进一步调动全体员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀人才，提升公司凝聚力和向心力，完善长效激励机制，实现公司持续健康发展，实现员工与公司价值共同成长，提高公司治理水平，维护全体股东利益，以实现打造卓越企业集团的战略目标，依据《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，特推出本期计划。
二、本期计划的原则
（一）依法合规原则
本期计划各相关主体必须严格遵守市场交易规则，遵守信息敏感期不得买卖股票的规定，各方均不得利用本期计划进行内幕交易、市场操纵等证券欺诈行为。公司实施本期计划，将严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。
（二）自愿参与原则
公司实施本期计划遵循自主决定，自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本期计划。
（三）价值创造，利益共享原则
本期计划坚持价值
