金科地产集团股份有限公司
关于公司限制性股票激励计划预留授予部分第二个解锁期可解锁的公告
证券简称：金科股份 证券代码：000656 公告编号：2018-153号
债券简称：15金科01 债券代码：112272
债券简称：18金科01 债券代码：112650
债券简称：18金科02 债券代码：112651
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
金科地产集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2018年11月16日召开第十届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划预留授予部分第二个解锁期可解锁的议案》，同意按照《金科地产集团股份有限公司限制性股票激励计划》（以下简称“《限制性股票激励计划》”）的有关规定，为符合解锁条件的10名激励对象所持共计220万股申请限制性股票第二期解锁并上市流通，可解锁股份数量占公司当前股本总额的0.04%。现将有关情况公告如下：
一、预留授予限制性股票第二个解锁期解锁条件达成情况的说明
（一）锁定期已届满
本计划的有效期为限制性股票授予之日起至所有限制性股票解锁或回购注销完毕之日止，最长不超过6年。限制性股票授予后即行锁定。激励对象获授的全部限制性股票适用不同的锁定期，均自授予之日起计。其中预留部分授予的限制性股票解锁安排如下表所示：
解锁安排 解锁时间 可解锁数量占限制性股
票数量比例
自预留部分限制性股票的授予日起12个月后的首个
第一次解锁 交易日至相应的授予日起24个月内的最后一个交易 25%
日止
第二次解锁 自预留部分限制性股票的授予日起24个月后的首个 25%
交易日至相应的授予日起36个月内的最后一个交易
自预留部分限制性股票的授予日起36个月后的首个
第三次解锁 交易日至相应的授予日起48个月内的最后一个交易 25%
日止
自预留部分限制性股票的授予日起48个月后的首个
第四次解锁 交易日至相应的授予日起60个月内的最后一个交易 25%
日止
公司限制性股票激励计划预留部分授予的限制性股票授予日为2016年12月8日。至2018年12月8日，预留部分授予的限制性股票第二次锁定期将届满。
(二)解锁条件已达成
根据公司《限制性股票激励计划》，激励对象获授的限制性股票解锁，需同时满足下列条件，具体条件及达成情况如下：
解锁条件 达成情况
1、公司未发生以下任一情形：
(1)最近一个会计年度财务会计报告被注
册会计师出具否定意见或者无法表示意见
的审计报告； 公司未发生任一事项，满足解锁条件。
(2)最近一年内因重大违法违规行为被中
国证监会予以行政处罚；
(3)中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
(1)最近三年内被证券交易所公开谴责或
宣布为不适当人员；
(2)最近三年内因重大违法违规行为被中
国证监会予以行政处罚； 激励对象未发生任一事项，满足解锁条件。
(3)具有《公司法》规定的不得担任公司
高级管理人员的情形；
(4)公司董事会认定的其他严重违反公司
有关规定的情形。
(1)天健会计师事务所审计(天健审〔2018〕8-
159号)，公司2017年实现扣除非经常性损益
后归属于上市公司普通股股东的净利润
1,517,264,616.08元；相较于2014年度
694,906，306.78元增长118.34%。满足解锁条
锁定期内归属于上市公司股东的净利润 件。
及归属于上市公司股东的扣除非经常性损 (2)公司2017年度归属于上市公司股东的净利
益的净利润均不得低于授予日前最近三个 润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
会计年度的平均水平且不得为负； 的净利润分别为1,826,437,379.29元、
相比2014年，2017年扣除非经常性 1,517,264,616.08元。公司2012-2014年实现
损益后归属于上市公司普通股股东的净利 净利润和扣除非经常性损益的净利润平均值分
润增长率不低于63%； 别为1,057,110,295.07元、922,347,133.50
元；
锁定期内归属于上市公司股东的净利润及归属
于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
均大于授予日前最近三个会计年度的平均水平
且为正，满足解锁条件。
有限公司限制性股票激励计划实施考核管
理办法》，激励对象只有在上一年度考核
中被评为“合格”或者之上，才能全额或 2017年度，限制性股票预留部分授予第二次解
者部分解锁当期限制性股票。若激励对象 锁的10名激励对象考核为“良好”及以上，满足
上一年度考核中被评为“不合格”，公司 第二期全部解锁条件。
将按照限制性股票激励计划的规定，将激
励对象所获授的限制性股票当期拟解锁份
额回购注销。
综上所述，董事会认为公司激励计划中预留部分授予的限制性股票第二个解锁期的解锁条件已经成就。董事会认为本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。根据公司2015年第八次临时股东大会对董事会的授权，同意按照激励计划的规定为符合条件的激励对象办理预留部分限制性股票第二次解锁的相关事宜。
二、预留部分授予限制性股票第二个解锁期可解锁激励对象及可解锁限制性股票数量
限制性股票预留授予部分第二个解锁期考核的激励对象人数合计为10名，解锁的限制性股票数量为220万股，占公司目前股本总额的0.04%。其中，董事、高级管理人员的可解锁情况如下：
获授预留部 已解锁预留部 本次可解锁预 继续锁定的预
姓名 职务 分限制性股 分限制性股票 留部分限制性 留部分限制性
票的数量 的数量 股票数量 股票数量
（万股） （万股） （万股） (万股)
蒋思海 董事长、总裁 200 50 50 100
方明富 联席总裁 100 25 25 50
罗亮 董事 50 12.5 12.5 25
周达 职工代表董事 100 25 25 50
三、独立董事关于预留部分授予限制性股票第二个解锁期解锁条件是否满足的核查意见
1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规以及《限制性股票激励计划》规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生激励计划中规定的不得解锁的情形。
2、全部激励对象不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员
的情形、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形、《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情形、公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形，其作为公司本次可解锁的激励对象主体资格合法、有效。
3、公司锁定期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均高于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不为负；相比2014年，2017年扣除非经常性损益后归属于上市公司普通股股东的净利润增长率高于63%，为118.34%。
4、公司人力资源中心依据《公司限制性股票激励计划考核管理办法》等相关绩效考核办法对全体激励对象在考核年度内进行了工作绩效考核，公司董事会薪酬与考核委员会对该考核结果予以审核,本次10名激励对象在考核年度内个人绩效考核结果均达到“合格”等级或以上标准。
5、公司有关限制性股票授予和解锁程序未违反有关法律、法规及《限制性股票激励计划》的规定，未侵犯公司及全体股东的利益，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。
6、本次解锁有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发展的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。
综上，独立董事认为：公司限制性股票激励计划预留授予部分第二个解锁期的解锁条件已全部成就，同意公司按照《限制性股票激励计划》及相关法律法规的要求，为10名激励对象所持共计220万股限制性股票安排解锁。
四、监事会关于预留部分授予限制性股票第二个解锁期解锁条件是否满足的核查意见
监事会对预留部分授予限制性股票第二个解锁期的解锁条件进行了核查，认为：
1、公司不存在最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告的情形、近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形、中国证监会认定的其他不得解锁限制性股票的情形。
2、全部激励对象不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员的情形、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形、《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情形、公司董事会认定的其他严重违反
3、公司锁定期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均高于授予日前最近三个会计年度的平均水平且
