广东风华高新科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所主板上市
公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集
资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，广东风华高新科技股份有限公司（以
下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2019 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放
与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经 2014 年 11 月 13 日中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1198 号文核准，本公司
于 2014 年 12 月 25 日向特定投资者非公开发行人民币普通股 136,363,636.00 股，每股面值
为人民币 1 元，发行价格为人民币 8.80 元，募集资金总额为人民币 1,199,999,996.80 元，扣
除券商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用共计人民币 20,782,551.69 元，实际募集
资金净额为人民币 1,179,217,445.11 元。上述资金已于 2014 年 12 月 4 日全部到位，并经立
信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2014 年 12 月 4 日出具的信会师报字[2014]第 310653
号《验资报告》审验。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
时 间 金额（元）
2014 年 12 月 4 日募集资金总额 1,199,999,996.80
减：发行费用（注①） 15,500,000.00
2014 年 12 月 4 日实际募集资金净额 1,184,499,996.80
加：2015-2016 年度利息收入 48,806,230.32
减：2015-2016 年度已使用金额 548,156,396.83
截至 2016 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 685,149,830.29
加：2017 年度利息收入 16,879,571.16
减：2017 年度已使用金额 285,486,711.55
截至 2017 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 416,542,689.90
加：2018 年度利息收入 12,299,409.77
时 间 金额（元）
减：2018 年度已使用金额 168,702,029.93
截至 2018 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 260,140,069.74
加：本年度利息收入 12,517,331.13
减：本年度已使用金额 16,145,974.05
减：本年度转出金额 256,511,426.82
截至 2019 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 0.00
注①：2014年12月4日扣减发行费用15,500,000.00元与实际发生发行费用20,782,551.69
元差异 5,282,551.69 元，是由于 2014 年使用自有资金垫付发行费用 5,282,551.69 元，在 2015
年 2 月 15 日由募集资金专户兴业银行股份有限公司广州黄埔大道支行 391140100100062874
账户划转 5,282,551.69 元归还前期垫付的发行费用。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发
行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
深圳证券交易所《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《主板信息披露业务备忘
录第 7 号信息披露公告格式之第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告
格式》等法律法规的要求，制定了《广东风华高新科技股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称《募集资金使用管理办法》）。
根据《募集资金使用管理办法》的规定，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行
专户存储。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，由项
目管理部门提出申请，上报投资与证券事务管理部、财务管理部、主管财务副总裁和公司总
裁审批通过，项目实施单位执行。募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监督。财务
部门定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
本公司在广发银行股份有限公司肇庆西江支行（账号 107011588010000010）、中国农业
银行股份有限公司肇庆分行（账号 44641001040032909）、珠海华润银行股份有限公司广州
分 行 （ 账 号 211210139376300002 ）、 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 肇 庆 分 行 （ 账 号
7496010182600024939）等银行开设了 4 个募集资金存放专项账户。
2016 年 4 月 6 日第七届董事会 2016 年第三次会议，审议通过了《关于公司变更 2014
年度募集资金部分银行专户的议案》，同意公司将原存放于兴业银行股份有限公司广州黄埔
大道支行银行账户391140100100062874的2014年度募集资金专户变更至中国农业银行股份有限公司肇庆分行银行账户44641001040032909，原兴业银行募集资金账户2017年已注销。
公司于 2019 年 4 月 23 日召开的 2018 年度股东大会，审议通过了《关于公司对 2014
年募投项目进行结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司将对 2014 年募投项目进行结项，并将募集资金账户余额全部结转至公司日常经营性资金账户，用于支付公司2014 年募投项目应付未付的待付款 7,887.29 万元，并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金。公司本年注销的 2014 年募集资金专户转出金额明细如下：
开户银行 银行账号 转出金额
广发银行股份有限公司肇庆西江支行 107011588010000010 56,724,444.87
中国农业银行股份有限公司肇庆分行 44641001040032909 104,440,253.00
珠海华润银行股份有限公司广州分行 211210139376300002 55,280,787.22
中信银行股份有限公司肇庆分行 7496010182600024939 40,065,941.73
合 计 256,511,426.82
截至 2019 年 12 月 31 日，已使用公司日常经营性资金账户支付 2014 年募投项目应付未
付的待付款 2,165.78 万元，剩余 5,358.40 万元尚未支付。
（三）募集资金三方监管情况
本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于 2014 年 12 月 30 日与保荐机
构湘财证券股份有限公司、分别与广发银行股份有限公司肇庆西江支行、中信银行股份有限公司肇庆分行、兴业银行股份有限公司广州黄埔大道支行、珠海华润银行股份有限公司签订
了《募集资金三方监管协议》，于 2016 年 4 月 26 日与湘财证券股份有限公司、中国农业银
行股份有限公司肇庆分行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。公司已办理完毕 2014 年募集资金专户的销户手续，公司 2014 年募集资金专用账户对应的《募集资金三方监管协议》终止。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司本年度未发生变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
广东风华高新科技股份有限公司董事会
2020 年 4 月 21 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：广东风华高新科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 118,45
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