000617 深市 中油资本

 证券代码：000617  证券简称：中油资本  公告编号：2021-018
          中国石油集团资本股份有限公司

        关于续聘2021年度会计师事务所的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  中国石油集团资本股份有限公司（以下简称公司）于2021年4月1日召开第九届董事会第七次会议，审议通过了《关于续聘2021年度会计师事务所的议案》，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称立信）为公司2021年度审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议通过，现将有关事宜公告如下：

    一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

  （一）机构信息

  1．基本信息

  立信由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，现为特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市黄浦区南京东路61号四楼，首席合伙人为朱建弟先生。

  根据立信提供的相关信息：截至2020年末，拥有合伙人232名、注册会计师2323名（均从事过证券服务业务）。2020年为上万家公司提供审计服务，包括576家上市公司，主要行业包括计算机、通信和其他电子设备制造业、医药制造业等；具有公司所在金融服务行业审计业务经验，为6家金融类上市公司提供审计服务。2019年度经审计的收入总额为38.14亿元，其中审计业务收入30.40亿元，证券业务收入12.46亿元。

  2．投资者保护能力


    据立信表示，截至2020年末立信已提取职业风险基金1.29亿元，
  购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，职业风险基金计提或职业
  保险购买符合法律法规及相关制度的规定，相关职业保险能够覆盖因
  审计失败导致的民事赔偿责任。

    3．诚信记录

    据立信提供，立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚
  4次、监督管理措施26次、自律监管措施0次、纪律处分3次，涉及从业
  人员62名。

    （二）项目信息

    1．基本信息

                                    开始从事上              开始为公司  近三年签署
 姓名        职务      成为注册会  市公司审计  开始在立信  提供审计  或复核上市
                        计师时间      时间      执业时间    服务时间  公司审计报
                                                                          告情况

韩子荣    项目合伙人    1995年12月  2008年10月  2012年10月  2017年7月      8

 程英  签字注册会计师  2009年12月  2008年12月  2014年9月  2017年7月      3

朱晓东  项目质量控制  2005年5月  2001年7月  2013年6月  2016年12月      10

            复核人

    2．诚信记录

    立信表示项目合伙人、拟签字注册会计师、项目质量控制复核人
  近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，不存在受到证监会及其派出
  机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，亦不存在受到证券
  交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

    3．独立性

    立信表示其项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人
  不存在可能影响独立性的情形。

    4．审计收费

    （1）审计费用定价原则：主要基于专业服务所承担的责任和需投
  入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费
  率以及投入的工作时间等因素定价。


  （2）审计收费：总费用为470.1万元（其中财务审计费用372.5万元，内控审计费用97.6万元），聘期1年。

  （3）较上一期审计费用的变化情况：与2020年度基本持平。

    二、拟续聘会计事务所履行的程序

  （一）审计委员会履职情况

  审计委员会于2021年3月31日召开了2021年第一次审计委员会会议，同意将《关于续聘2021年度会计师事务所的议案》提交公司第九届董事会第七次会议审议。

  公司董事会审计委员会已对立信进行了审查，认为立信具备执行证券、期货业务资格，具备从事财务审计、内部控制审计的资质和能力，与公司股东以及公司关联人无关联关系，不会影响在公司事务上的独立性，满足公司审计工作要求，具备投资者保护能力。立信具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，具有良好的职业操守和执业水平，在以往工作中能遵循独立、客观、公正、公允的原则，严格按照计划完成相关工作，执业情况良好，同意向董事会提议续聘立信为公司2021年度审计机构。

  （二）独立董事的事前认可情况和独立意见

  公司独立董事对续聘2021年度审计机构事项进行了认真研究。立信是一家长期从事证券服务业务的会计师事务所，能依法独立承办审计业务，有利于保障上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。立信具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够较好满足公司未来业务、战略发展以及财务审计工作的要求。

  公司独立董事对该事项进行了事前认可，同意将该议案提交董事会审议。

  公司独立董事对该事项发表了独立意见，该议案表决程序合法有效，同意续聘立信为2021年度会计师事务所，并将该议案提交公司股东大会审议。


  （三）董事会议案审议和表决情况

  公司第九届董事会第七次会议以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘2021年度会计师事务所的议案》，同意续聘立信为公司2021年度审计机构。

  （四）生效日期

  本次续聘2021年度会计师事务所事项尚需提交公司2020年度股东大会审议，并自上述股东大会审议通过之日起生效。

    三、报备文件

  1.第九届董事会第七次会议决议；

  2.董事会审计委员会出具的《第九届董事会审计委员会2021年第一次会议决议》；

  3.独立董事关于续聘2021年度会计师事务所的事前认可意见；

  4.独立董事关于第九届董事会第七次会议相关事项的独立意见；
  5.立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明。
  特此公告。

                            中国石油集团资本股份有限公司

                                        董事会

                                      2021年4月2日