000600 深市 建投能源

证券简称：建投能源                证券代码：000600
  河北建投能源投资股份有限公司

    2023 年限制性股票激励计划

          （草案）摘要

                    2023 年 12 月


                          声 明

  本公司及全体董事、监事保证本激励计划草案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

  本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

                        特别提示

  1、本激励计划采取的激励工具为第一类限制性股票，股票来源为公司向激励对象定向发行建投能源 A 股普通股股票。

  2、本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总量不超过 1,791.60 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 179,162.64 万股的 0.9999%。本次授予为一次性授予，无预留权益。

  本激励计划实施后，公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划公告时公司股本总额的 10.00%，且任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.00%。

  在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利或股份拆细、缩股、配股等事宜，限制性股票的授予数量将做相应的调整。

  3、本激励计划授予的激励对象总人数为不超过 422 人，约占公司在册员工总人数（2022 年度报告）5,239 人的 8.05%。包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干人员（含控股子公司），不包括独立董事、外部董事以及监事，亦不包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东及其配偶、父母和子女。

  4、本激励计划拟授予的限制性股票授予价格为每股 3.07 元，即满足授予条件后，激励对象可以每股 3.07 元的价格购买公司向激励对象增发的公司限制性
股票。限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者的60%：

  （1）本计划草案公告前 1 个交易日公司股票交易均价；

  （2）本计划草案公告前 20 个交易日公司股票交易均价、前 60 个交易日公
司股票交易均价或者前 120 个交易日公司股票交易均价之一。

  在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利或股份拆细、缩股、派息、配股等事宜，限制性股票的授予价格将做相应的调整。

  5、本激励计划的有效期为自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象所获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，不超过 72 个月。

  6、本激励计划经河北省国有资产监督管理委员会审核批准、公司股东大会特别决议审议通过后方可实施。

  7、自股东大会审议通过本激励计划且授予条件成就之日起 60 日内，公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予或未登记完成的限制性股票失效。


                      目  录

第一章  释义                                                        4
第二章  实施本激励计划的目的                                        6
第三章  本激励计划的管理机构                                        7
第四章  本激励计划的激励对象                                        8
  一、激励对象的确定依据                                          8
  二、激励对象的范围                                              8
  三、激励对象的核实                                              8
第五章  本激励计划具体内容                                        10
  一、限制性股票激励计划的股票来源                              10
  二、拟授予的限制性股票数量                                    10
  三、激励对象人员名单及分配情况                                10
  四、限制性股票激励计划的有效期、授予日、等待期、限售期、解除限售时
  间安排、禁售期                                                11
  五、限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法                  13
  六、限制性股票的授予与解除限售条件                            14
  七、限制性股票会计处理、公允价值的测算及对公司业绩的影响      17
第六章  本激励计划的终止、变更及激励对象异动处理                  19
  一、公司终止激励计划的情形                                    19
  二、公司变更激励计划的情形                                    19
  三、激励对象个人情况变化的处理方式                            20
第七章  公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制                22
第八章  附则                                                      23

                      第一章 释义

建投能源、本公司、    指  河北建投能源投资股份有限公司

 公司、上市公司

本激励计划、本计划    指  河北建投能源投资股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划

                          公司按照本计划规定的条件和价格授予激励对象一定数量的
  限制性股票        指  股票，该等股票设置一定期限的限售期，只有在本计划规定的
                          解除限售条件满足后，才可解除限售

    激励对象          指  按照本激励计划规定获授限制性股票的董事、高级管理人员、
                          中层管理人员、核心技术（业务）骨干人员（含控股子公司）

    授予日          指  上市公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交
                          易日

    限售期          指  股权激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚未成就，限制
                          性股票不得转让、用于担保或偿还债务的期间

  解除限售日        指  本计划规定的解除限售条件满足后，激励对象持有的限制性股
                          票解除限售之日

    授予价格          指  上市公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获
                          得上市公司股份的价格

  解除限售条件        指  激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的条件

    等待期          指  限制性股票授予日到首次解除限售日之间的间隔

    禁售期          指  对激励对象获授且解除限售后的限制性股票实施交易限制的
                          时间段

    有效期          指  从限制性股票授予激励对象登记完成之日起至所有限制性股
                          票解除限售或回购注销完毕的时间段

  《公司法》        指  《中华人民共和国公司法》

  《证券法》        指  《中华人民共和国证券法》

  《管理办法》        指  《上市公司股权激励管理办法》

  《178 号文》        指  《关于印发<中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引>
                          的通知》（国资考分[2020]178 号）

 《自律监管指南》      指  《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号-业务办

                          理》

  《公司章程》        指  《河北建投能源投资股份有限公司章程》

 《考核管理办法》      指  《河北建投能源投资股份有限公司 2023 年限制性股票激励计
                          划实施考核管理办法》

中国证监会、证监会    指  中国证券监督管理委员会

  河北省国资委        指  河北省国有资产监督管理委员会

深交所、证券交易所    指  深圳证券交易所

  登记结算公司        指  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司


    元、万元          指  人民币元、人民币万元


              第二章  实施本激励计划的目的

  为了进一步完善公司治理结构，促进公司建立、健全公司及控股子公司核心管理级员工及核心骨干的激励约束机制，充分调动其主动性、积极性，增强公司管理团队对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，公司依据《公司法》《证券法》《管理办法》《178 号文》《自律监管指南》及其他有关法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》制定本激励计划。本激励计划目的为：

  1、坚持维护股东利益、公司利益，促进国有资本保值增值，促进公司持续、稳健、快速的发展；

  2、进一步完善公司治理结构，建立健全公司长期、有效的激励约束机制，完善公司薪酬考核体系；

  3、倡导以价值为导向的绩效文化，建立股东与经营管理层之间的利益共享、风险共担机制，提升公司管理团队的凝聚力和公司竞争力，确保公司未来发展战略和经营目标的实现；

  4、倡导公司与个人共同持续发展的理念，充分调动公司中高层管理人员的主动性和创造性，吸引和保留优秀的管理人才，为公司持续快速发展注入新动力。

              第三章  本激励计划的管理机构

  1、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事会办理。

  2、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会下设薪酬与考核委员会，负责拟订和修订本激励计划，并报董事会审议。董事会审议通过激励计划后，报主管部门和公司股东大会审核，并在股东大会授权范围内办理本激励计划的其他相关事宜。

  3、监事会是本激励计划的监督机构，负责审核激励对象的名单，应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见，并对本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所业务