中节能太阳能股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）2022 年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准中节能太阳能股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1045 号）核准，中节能太阳能股份有限公司（以下简称公司）委托主承销商中国国际金融股份有限公司，以非公开发行的方式向特定对象发行人民币普通股（A
股）股票 90,212.94 万股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币 6.63 元。截至 2022 年 7
月 18 日止，太阳能公司共募集资金 598,111.80 万元，扣除与发行有关的费用 1,173.98 万
元(不含税)，募集资金净额为 596,937.82 万元。上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字［2022］000441 号、大华验字［2022］000442号”验资报告验证确认。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 441,137.42 万元，其中：公司
于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目 55,635.55 万元。截至 2023 年 12
月 31 日，尚未使用的非公开发行股票的募集资金余额为 166,005.66 万元，募集资金专用账户期末余额为 8,005.66 万元。
尚未使用的 2022 年非公开发行股票的募集资金余额明细如下：
项目 金额（万元） 备注
募集资金专用账户初始余额 597,265.41 注 1
减：募集资金专用账户支付的募投项目资金金额（含置换及补流） 441,137.42
加：理财收益 8,015.27
加：利息收入（扣减银行手续费支出） 1,862.40
尚未使用的募集资金期末余额 166,005.66
减：购买结构性存款尚未赎回金额 158,000.00
募集资金专用账户期末余额 8,005.66
注 1：到账金额已扣除承销费 846.38 万元。
（二）2023 年公开发行绿色科创公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于同意中节能太阳能股份有限公司向专业投资者公开发
行绿色公司债券注册的批复》（证监许可[2021]3730 号）核准，公司于 2023 年 5 月 18 日公
开发行绿色科技创新公司债券（“23 太阳 GK01，23 太阳 GK02”），共募集资金人民币
100,000.00 万元，扣除发行费用 50.00 万元，实际可使用募集资金人民币 99,950.00 万元，
由受托管理人中国国际金融股份有限公司于 2023 年 5 月 22 日划转至公司募集资金专户。
截至 2023 年末，“23 太阳 GK01，23 太阳 GK02”募集资金中 99,950.00 万元已用于募
集说明书约定的偿还与绿色碳减排产业项目相关的有息债务，利息收入 1.391 万元，手续费支出 0.045 万元，公司债募集资金账户余额为 1.346 万元。公司本次发行绿色公司债券募集资金已使用完毕，账户结息余额将用于后续债券付息。“23 太阳 GK01，23 太阳 GK02”募集说明书中约定的项目均已建成投入运营。本次绿色公司债券支持的光伏发电类项目，在运营阶段将太阳能转化为电能，减少化石能源消耗，且不直接产生大气污染物排放。具有替代化石能源消耗以及由于减少化石能源消耗协同减少二氧化碳、二氧化硫、氮氧化物等排放的环境效益。公司严格按照《中节能太阳能股份有限公司募集资金管理办法》规定，使用募集资金时严格履行资金使用的申请、分级审批程序。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，修订了《中节能太阳能股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），并
经公司 2022 年 6 月 24 日召开的太阳能公司第十届董事会第十二次会议审议通过。公司所有
募集资金项目投资的支出，均需由使用部门（单位）填写申请单并由使用部门（单位）负责人签字，经总会计师审核，由总经理或董事长审批同意后由财务部门执行。公司审计部每季度对募集资金的存放与使用情况进行检查，并及时向审计与风险控制委员会报告检查结果。
（一）2022 年非公开发行股票募集资金的专户存储与监管情况
1.募集资金专户存储三方监管协议情况
公司于 2023 年 8 月 4 日披露了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：
2023-56），根据《上市公司证券发行管理办法》的要求，公司与华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）分别与中国银行股份有限公司北京雅宝路支行、中国工商银
行股份有限公司北京翠微路支行、中国民生银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限
公司北京分行、杭州银行股份有限公司北京分行、国家开发银行签订了《募集资金三方监管
协议》；太阳能公司、华泰联合证券及中国工商银行股份有限公司北京翠微路支行分别与中
节能太阳能科技有限公司、中节能（监利）太阳能科技有限公司、中节能（荔波）太阳能科
技有限公司、中节能（天津）太阳能科技有限公司、中节能（崇阳）太阳能科技有限公司、
中节能贵溪太阳能科技有限公司、中节能（永新）太阳能科技有限公司、中节能太阳能（敦
煌）科技有限公司、中节能福泉太阳能科技有限公司、中节能太阳能（酒泉）发电有限公司
签订了《募集资金三方监管协议》。具体情况请参考《关于变更保荐机构后重新签订募集资
金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号 2023-65）。
上述《募集资金三方监管协议》内容均与深圳证券交易所制定的《募集资金三方监管协
议（范本）》不存在重大差异。
2.募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户开立和存储情况列示如下：
单位：元
开户主体 开户银行名称 募集资金专户账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中节能太阳能股份 中国银行股份有限公司 324672415563 1,000,000,000.00 405,327.93 活期
有限公司 北京雅宝路支行
中节能太阳能股份 中国工商银行股份有限 0200004619200683675 1,000,000,000.00 2,124,208.4 活期
有限公司 公司北京公主坟支行 7
中节能太阳能股份 中国民生银行股份有限 635336828 1,000,000,000.00 5,846,902.3 活期
有限公司 公司北京三元支行 0
中节能太阳能股份 招商银行股份有限公司 023900016910543 1,000,000,000.00 256,574.36 活期
有限公司 北京分行营业部
中节能太阳能股份 杭州银行股份有限公司 1101040160001418846 1,000,000,000.00 70,662,955. 活期
有限公司 北京分行营业部 13
中节能太阳能股份 国家开发银行直营业务 81200100000000000003 972,654,135.47 727,934.02 活期
有限公司 中心
中节能太阳能科技 中国工商银行股份有限 0200004619200685754 1,734.53 活期（注 1）
有限公司 公司北京公主坟支行
中节能（监利）太 中国工商银行股份有限 0200004619200684976 1,073.34 活期
阳能科技有限公司 公司北京公主坟支行
中节能（荔波）太 中国工商银行股份有限 0200004619200687434 7,282.95 活期
阳能科技有限公司 公司北京公主坟支行
中节能（天津）太 中国工商银行股份有限 0200004619200684054 4,193.38 活期
阳能科技有限公司 公司北京公主坟支行
中节能（崇阳）太 中国工商银行股份有限 0200004619200685107 8,628.98 活期
阳能科技有限公司 公司北京公主坟支行
中节能贵溪太阳能 中国工商银行股份有限 0200004619200685355 827.03 活期
科技有限公司 公司北京公主坟支行
中节能（永新）太 中国工商银行股份有限 0200004619200684852 5,037.17 活期
阳能科技有限公司 公司北京公主坟支行
中节能太阳能（敦 中国工商银行股份有限 0200004619200685905 0.00 活期
煌）科技有限公司 公司北京公主坟支行
中节能福泉太阳能 中国工商银行股份有限 0200004619200686257 3,832.54 活期
科技有限公司 公司北京公主坟支行
中节能太阳能（酒 中国工商银行股份有限 0200004619200685878
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