证券代码：000582 证券简称：北部湾港 公告编号：2019082
北部湾港股份有限公司
关于向2019年限制性股票激励计划激励对象
首次授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北部湾港股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 12 月
6 日召开了第八届董事会第十七次会议，审议通过了《关于向2019 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会认为本次限制性股票激励计划的授予条件已经成就，
同意 2019 年限制性股票激励计划的首次授予日为 2019 年 12 月
6 日，向符合授予条件的 214 名激励对象授予限制性股票7,366,600 股，授予价格为 4.71 元/股。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票激励计划概述
1.标的股票种类：本次激励计划拟授予激励对象的标的股票为公司 A股普通股股票。
2.标的股票来源：本次激励计划拟授予激励对象的标的股票来源为公司从二级市场回购的本公司 A股普通股股票。
3.授予价格：根据本次激励计划授予价格的确定方法，首次授予的限制性股票的授予价格为每股 4.71 元。
4.激励对象：本次激励计划首次授予的激励对象为 214 人，
包括：公司董事、高级管理人员、核心业务骨干。激励对象名单已经公司监事会核实，首次授予的限制性股票的各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职务 获授权益数量 占授予总量 占股本总额
（股） 的比例 的比例
陈斯禄 党委书记、总经理 106,000 1.36% 0.006%
甄海如 党委副书记、工会主席 85,000 1.09% 0.005%
甘子利 纪委书记 85,000 1.09% 0.005%
莫怒 副总经理兼生产业务部部长 85,000 1.09% 0.005%
罗明 副总经理兼工程管理部部长 85,000 1.09% 0.005%
吴启华 副总经理 85,000 1.09% 0.005%
何典治 董事会秘书、证券部部长、资 68,000 0.88% 0.004%
产发展部部长
玉会祥 财务总监 68,000 0.88% 0.004%
小计（8人） 667,000 8.59% 0.041%
核心业务骨干（206人） 6,699,600 86.26% 0.410%
合计（214人） 7,366,600 94.85% 0.451%
预留 400,000 5.15% 0.024%
总计 7,766,600 100.00% 0.475%
5.限制性股票解锁安排：本次激励计划限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
第一个解除限 自授予完成登记之日起24个月后的首个交易日起至授 1/3
售期 予完成登记之日起36个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限 自授予完成登记之日起36个月后的首个交易日起至授 1/3
售期 予完成登记之日起48个月内的最后一个交易日当日止
第三个解除限 自授予完成登记之日起48个月后的首个交易日起至授 1/3
售期 予完成登记之日起60个月内的最后一个交易日当日止
6.限制性股票的解锁条件：
（1）公司层面业绩条件
首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
2020年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率不低于6%，且
不低于同行业平均水平或对标企业75分位值；以2018年为基准，2020
第一个解除限 年营业收入年均复合增长率不低于8%，且不低于同行业平均水平或
售期 对标企业75分位值；以2018年为基准，2020年净利润年均复合增长率
不低于6%，且不低于同行业平均水平或对标企业75分位值；主营业
务收入占营业收入比重不低于90%。
2021年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率不低于6%，且
不低于同行业平均水平或对标企业75分位值；以2018年为基准，2021
第二个解除限 年营业收入年均复合增长率不低于8%，且不低于同行业平均水平或
售期 对标企业75分位值；以2018年为基准，2021年净利润年均复合增长率
不低于6%，且不低于同行业平均水平或对标企业75分位值；主营业
务收入占营业收入比重不低于90%。
2022年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率不低于6%，且
不低于同行业平均水平或对标企业75分位值；以2018年为基准，2022
第三个解除限 年营业收入年均复合增长率不低于8%，且不低于同行业平均水平或
售期 对标企业75分位值；以2018年为基准，2022年净利润年均复合增长率
不低于6%，且不低于同行业平均水平或对标企业75分位值；主营业
务收入占营业收入比重不低于90%。
（2）子分公司层面业绩条件
公司各子分公司每个考核年度设置一定的业绩考核指标，子分公司激励对象当年实际可解除限售的限制性股票数量比例与其所属子分公司上一年度的业绩考核指标完成情况挂钩，具体如下：
年度考核结果 实际业绩≥业绩考核指标 实际业绩＜业绩考核指标
可解除限售 100% 0
（3）激励对象个人层面考核
公司倡导高绩效导向的文化，对考核对象的工作业绩和行为表现进行客观评价，促进公司与考核对象绩效的持续改善和提升。考核等级及评价标准如下：
考核等级 评价标准
按既定节点完成或提前完成工作目标，符合全部关键衡量指标，并有
优秀（A） 关键衡量指标以外的业绩突破或对既往的工作有突破性的改进；具有
非常出色的行为表现
称职（B） 按既定节点完成或提前完成工作目标，符合全部关键衡量指标；具有
较为出色的行为表现
基本称职（C） 按既定节点完成或工作目标，基本符合大多数关键衡量指标。具有较
好的行为表现
不称职（D） 主要因主观或外界客观特殊原因导致工作目标只是部分完成，或正在
开展；行为表现较差
在授予前一年度，个人绩效考核等级为不称职的激励对象不能参与限制性股票的授予。
在解除限售期内，个人当年实际解除限售额度 = 标准系数
x 个人当年计划解除限售额度。
考核等级及对应标准系数如下表：
考核等级 优秀（A） 称职（B） 基本称职（C） 不称职（D）
解除限制系数 1 1 0.8 0
对于满足解除限售条件的激励对象，由公司统一办理解除限售事宜，对于未满足条件的激励对象，由公司回购并注销其持有的该次解除限售对应的限制性股票。
二、本次激励计划已履行的相关程序
1.2019 年 9 月 16 日，公司召开第八届董事会第十四次会议，
审议通过了《关于<北部湾港股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《北部湾港股份有限公司2019 年限制性股票激励计划考核办法》和《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案，关联董事对上述议案回避表决。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
2.2019 年 9 月 16 日，公司召开第八届监事会第十二次会议，
审议通过了《关于<北部湾港股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《北部湾港股份有限公司2019 年限制性股票激励计划考核办法》和《关于核实公司 2019年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。
3.2019 年 9 月 30 日，根据公司第二大股东广西北部湾国际
港务集团有限公司转发的广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会《自治区国资委关于北部湾港股份有限公司实施股权激励计划的批复》（桂国资复〔2019〕122 号），公司披露了《关于 2019 年限制性股票激励计划获得国资监管机构批复的公告》。
4.2019 年 10 月 17 日，公司披露了《关于召开 2019 年第三
次临时股东大会的通知》及《北部湾港股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》，公司独立董事王运生作为征集人就公司拟召开的 2019 年第三次临时股东大会所审议的本次激励计
划相关议案向公司全体股东征集投票权。
5.公司已对本次激励计划授予激励对象名单在公司内部进
行了公示，公示期满后，公司于 2019 年 10 月 26 日披露了《监
事会关于公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
6.2019 年 11月 1 日，公司召开 2019 年第三次临时股东大会，
审议通过了《关于<北部湾港股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《北部湾港股份有限公司2019 年限制性股票激励计划考核办法》和《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。同时经公司对本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况进行自查后，披露了自查报告。
7.2019 年 12 月 6 日，公司召开第八届董事会第十七次会议
和第八届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》和《关于向 2019 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的
议案》，确定以 2019 年 12 月 6 日作为本次激励计划的授予日
