北部湾港股份有限公司
上市公司股权激励计划自查表
公司简称：北部湾港 股票代码：000582
是否存在该
序号 事项 事项（是/否 / 备注
不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年 度财务会计报告是否被 注册会计师出具否定意 否
1 见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年 度财务报告内部控制被 注册会计师出具否定意 否
2 见或无法表示意见的审计报告
3 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 否
诺进行利润分配的情形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否
激励对象合规性要求
是否包括单 独或合计持有 上市公司 5%以上股 份的股东或实际 否
7 控制人及其配偶、父母、子女
8 是否包括独立董事、监事 否
9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否
10 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 否
11 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构 否
行政处罚或者采取市场禁入措施
是否具有《公司 法》规定的不得担任公 司董事、监事、高级管 否
12 理人员情形
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计划合规性要求
上市公司全部在 有效期内的股权激励计 划所涉及的标的股票总 否
15 数累计是否超过公司股本总额的 10%
16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1% 否
激励对象预留权 益比例是否未超过本次 股权激励计划拟授予权 是
17 益数量的 20％
激励对象为董事 、高管的，股权激励计 划草案是否已列明其姓 是
18 名、职务、获授数量
19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是
20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
是否存在该
序号 事项 事项（是/否 / 备注
不适用）
股权激励计划披露完整性要求
21 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（1）对照《管理办法 》的规定，逐条说明是否存在上市公司不
得实行股权激励 以及激励对象不得参与 股权激励的情形；说明 是
股权激励计划的 实施会否导致上市公司 股权分布不符合上市条
件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的
百分比；若分次 实施的，每次拟授予的 权益数量及占上市公司
股本总额的百分 比；设置预留权益的， 拟预留的权益数量及占 是
股权激励计划权 益总额的百分比；所有 在有效期内的股权激励
计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%
及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，
应披露其姓名、 职务、各自可获授的权 益数量、占股权激励计
划拟授予权益总 量的百分比；其他激励 对象（各自或者按适当 是
分类）可获授的 权益数量及占股权激励 计划拟授出权益总量的
百分比；以及单 个激励对象通过全部在 有效期内的股权激励计
划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期、授权日或授权日的确定方式、可 是
行权日、锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方
法。如采用《管 理办法》第二十三、二 十九条规定的方法以外
的其他方法确定 授予价格、行权价格的 ，应当对定价依据及定 是
价方式作出说明 ，独立董事、独立财务 顾问核查该定价是否损
害上市公司、中小股东利益，发表意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，
应当披露激励对 象每次获授权益的条件 ；拟分期行使权益的，
应当披露激励对 象每次行使权益的条件 ；约定授予权益、行使
权益条件未成就 时，相关权益不得递延 至下期；如激励对象包
括董事和高管， 应当披露激励对象行使 权益的绩效考核指标； 是
披露激励对象行 使权益的绩效考核指标 的，应充分披露所设定
指标的科学性和 合理性；公司同时实行 多期股权激励计划的，
后期激励计划公 司业绩指标如低于前期 激励计划，应当充分说
明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应明确
上市公司不得授 出限制性股票以及激励 对象不得行使权益的期 是
间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 是
程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
是否存在该
序号 事项 事项（是/否 / 备注
不适用）
（10）股权激励 会计处理方法，限制性 股票或股票期权公允价
值的确定方法， 估值模型重要参数取值 及其合理性，实施股权 是
激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生 控制权变更、合并、分 立、激励对象发生职务 是
变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（13）公司与激 励对象各自的权利义务 ，相关纠纷或争端解决 是
机制
（14）上市公司 有关股权激励计划相关 信息披露文件不存在虚
假记载、误导性 陈述或者重大遗漏的承 诺；激励对象有关披露
文件存在虚假记 载、误导性陈述或者重 大遗漏导致不符合授予 是
权益或行使权益 情况下全部利益返还公 司的承诺。上市公司权
益回购注销和收 益收回程序的触发标准 和时点、回购价格和收
益的计算原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指标是否客观公 开、清晰透明，符合公 司的实际情况，是否有 是
23 利于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公 司相关指标作为对照依 据的，选取的对照公司 是
24 是否不少于 3 家
25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、行权期合规性要求
26 限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于 1 年 否
27 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 是
各期解除限售的 比例是否未超过激励对 象获授限制性股票总额 是
28 的 50%
29 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年 不适用
30 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日 不适用
31 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 不适用
股票期权每期可 行权的股票期权比例是 否未超过激励对象获授 不适用
32 股票期权总额的 50%
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
独立董事、监事 会是否就股权激励计划 是否有利于上市公司的
33 持续发展、是否 存在明显损害上市公司 及全体股东利益发表意 是
见
上市公司是否聘 请律师事务所出具法律 意见书，并按照管理办 是
34 法的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条
